Hanbury & Martin: Modern Equity（漢伯里與馬丁：現代衡平法）

引用

Glister, J., & Lee, J. (2024). Hanbury & Martin: Modern Equity (23rd ed.). Sweet & Maxwell.

章節概要

一部約900頁的專著。出版社稱其為對衡平法與信託最新而現代的論述，是現任編者負責的第三版，對近期判例和學術爭論作了嚴謹分析，並加強了對其他普通法法域的參照。出版社提供的目錄列出約三十個章名，沒有分部；以下按目錄順序歸為自然的幾組。

基礎：History and Principles; Nature and Classification of Trusts; Equity and the Modern Commercial World

開篇各章討論衡平法的歷史與原則、信託的性質與分類，以及衡平法在現代商業世界中的位置。

明示信託的設立：Certainty and Capacity; Constitution of Trusts; Formalities and Secret Trusts

有效明示信託的要件：確定性與能力、信託的成立（constitution）、形式要求，包括秘密信託。

權力與特殊信託：Powers; Protective Trusts; Discretionary Trusts; Taxation and Trusts

信託權力、保護性信託、自由裁量信託，以及信託的稅收。

依法律運作而產生的信託：Resulting Trusts; Constructive Trusts; Trusts of the Family Home; Trusts, Legal Policy and Illegality

歸覆信托和推定信託、家庭住宅信託，以及法律政策和違法性對信託的影響。

目的信託與特殊目的信託：Charitable Trusts; Non-Charitable Purpose Trusts; Trusts of Pension Funds

慈善信託、非慈善的目的信託和養老基金信託。

信託的管理：General Principles of the Administration of Trusts; Duties of Trustees in Relation to the Trust Properties; Duties of Trustees in Relation to the Beneficiaries; Powers of Trustees; Trusteeship and Fiduciary Duties; Variation of Trusts

管理的一般原則，受託人對信託財產和對受益人的義務，受託人的權力，受託人身份與信義義務，以及信託的變更。

違反與救濟：Consequences of Breaches of Trust; Personal Claims Against Third Parties; Tracing; Specific Performance; Injunctions; Rescission and Rectification; Licences and Estoppel

信託被違反的後果、對第三人的個人請求、追蹤，以及特定履行、禁令、撤銷與更正等衡平法救濟。目錄以許可與禁反言結尾。

核心概念

基礎與信託的設立

• 衡平法與商業世界：衡平法學說在現代商事交易中的位置。
• 確定性與成立：設立信託並把財產歸屬於受託人的形式要求。
• 秘密信託：在法定形式之外產生的信託。

依法律運作的信託與特殊信託

• 歸覆信托與推定信託：無需明示宣告而產生的信託。
• 家庭住宅信託：共同住宅的受益所有權。
• 慈善信託與非慈善目的信託：為目的而非為人設立的信託。
• 自由裁量信託與保護性信託：圍繞受託人裁量權構建的信託。

管理、違反與救濟

• 信義義務與受託人權力：受託人的義務和許可權。
• 追蹤與對第三人的請求：追查價值流入他人之手。
• 衡平法救濟：特定履行、禁令、撤銷與更正。
• 許可與禁反言：出現在財產法邊緣的衡平法學說。

評析

優點

• **衡平法管轄範圍廣。**目錄不止於信託，還包括特定履行、禁令、撤銷、更正、許可和禁反言，把衡平法作為一般性管轄權來處理。
• **專門議題。**養老基金信託、信託的稅收、非慈善目的信託和家庭住宅信託各有專門論述。
• **對判例和學術的回應。**出版社稱，本版對最新判例和學術爭論作了嚴謹分析，並加強了對其他普通法法域的參照。
• **延續性。**本書經過多個版次的修訂，現任編者負責的是第三版。

侷限

• **層次與篇幅。**約900頁，是專論，而不是入門書，預設讀者已瞭解設立明示信託的基本要件。
• **版次標註不一。**書店轉載的出版社介紹在正文中稱其為第二十二版，而書店的目錄條目和 Google 圖書寫的是第二十三版，應以手頭圖書的扉頁為準。
• **學習輔助不明顯。**出版社的材料沒有提到小結或自測題，需要備考的學生會在較短的教材中找到這些。

在課程中的定位

這是書單中兩部篇幅較大的學術專論之一，另一部是 Snell 的 Equity，由執業大律師編訂，把衡平法作為貫穿財產法、合同法和商法的原則體系來處理。初次接觸這門學科，可以讀為初學者而寫的 Watt 的 Equity & Trusts Law Directions，以及 Penner 的 The Law of Trusts（附有章節小結和自評題的簡明核心教材）。Hudson 的 Equity and Trusts 和 Virgo 的 The Principles of Equity and Trusts 是完整的教科書，後者圍繞明示信託、歸覆信托和推定信託、受託人與信義義務人的義務、違反信託和衡平法救濟來編排。

Hanbury and Martin 應在讀過其中一本之後閱讀。當研討課題目或論文需要細節、權威案例和學術爭論時使用。

如何使用本書

適合已修完衡平法與信託課程的高年級本科生、研究生和執業者。讀者應瞭解設立明示信託的基本要件。

實用的閱讀方案：

• **核心：**關於歸覆信托和推定信託、家庭住宅、受託人義務、違反信託、追蹤和第三人請求的各章。
• **按主題：**設立信託的確定性、成立和形式要求各章；課程涉及衡平法救濟時讀救濟各章。
• **選讀：**養老基金、稅收和非慈善目的信託，許多課程不涉及。
• 據出版社介紹，紙質版附帶 ProView 電子書的使用許可權，便於檢索。