01 / 导读
导读
引用
Rousseau, J.-J. (1762). The Social Contract, or Principles of Political Right (G. D. H. Cole, Trans.). Free official edition: https://www.gutenberg.org/ebooks/46333
章节概要
背景与论点
卢梭把这部论著说成是一部更长的政治制度著作的残篇，那部著作他后来放弃了。第一卷开头一段提出了全书的问题：在公民秩序中，能否有一种正当而可靠的施政规则，"人如其所是，法如其可能是"，并使正义与功利不致分离。第一章一开头就说人生而自由，却无往不在枷锁之中，他不问这是如何发生的，而问什么能使它正当。
答案是一份契约：每个人把自己完全交给共同体，因而服从公意时只是在服从自己。第一卷构建这份契约，第二卷论主权者及其法律，第三卷把主权者与执行其决定的政府区分开来，第四卷论维持国家生命的各种制度。最后一章把对外关系（国际法、战争、条约）留给另一部著作。
第一卷第1–5章：为什么强力与家庭都不能奠定权利
卢梭否定家庭、最强者的权利和奴役可以作为正当权威的基础。家庭只有在孩子需要父亲时才是自然的，强力造成的是必然，而不是权利。因此政治权利必须建立在约定之上，第五章又补充说，任何民族对统治者的服从，都以此前一份使他们成为一个民族的协议为前提。
第一卷第6–9章：契约、主权者与公民状态
第六章提出问题：找到一种结合形式，既保护每个成员，又使每个人仍像从前一样自由。解决办法是每个结合者把自己完全转让给共同体，其公式是每个人把自己的人身和全部力量置于公意的最高指导之下。主权者即作为立法者的人民，不可能伤害它的成员；但个人可能有与公意相反的特殊意志，所以谁拒绝服从公意，就将被"迫使自由"。第八章对照了自然自由与公民自由、道德自由。第九章说明共同体对财产的权利如何把占有变成所有权，并以如下的话结束：契约以道德的、法律上的平等取代自然的不平等。
第二卷第1–4章：主权与公意
主权是公意的运用，所以不能转让（第一章），也不能分割（第二章）。第三章认为公意永远正确，但人民可能受骗，并把公意与众意区分开来，众意只是私人利益之和。派系会扭曲公意，因此应当避免局部团体，或让它们尽量多。第四章划定主权权力的界限：它只能施加共同的、符合共同利益的负担，其行为在来源和对象上都必须是普遍的。
第二卷第5–7章：生死之权、法律与立法者
第五章为国家要求公民献出生命和处决罪犯的权利辩护，理由是契约的目的在于保全，而罪犯破坏了契约。第六章把法律定义为公意对普遍事物所作的行为，因而无论行政形式如何，这样的城邦都是共和国。第七章引入立法者，这是一个非凡的人物，他起草法律而不握有主权，只说服而不命令。
第二卷第8–12章：人民与法律的种类
法律必须适合接受它的人民。第8–10章讨论一个民族何时准备好接受法律，以及疆域、土地与人口应如何相称。第十一章指出自由与平等是一切立法的目的，第十二章把法律分为政治法、民法与刑法，另有第四种，即风俗与舆论，它使其余各种有了力量。
第三卷第1–9章：政府及其形式
政府是主权者与臣民之间的中介机构，负责执行法律。第2–3章按官员人数把政府分为民主制、贵族制和君主制，第4–7章分别考察各种形式及其混合。卢梭认为没有一种形式适合所有国家（第八章），而好政府最可靠的标志是公民人数的增长（第九章）。
第三卷第10–14章：蜕变与主权者的集会
政府倾向于篡夺主权者的权力，政治体终将死亡（第10–11章）。主权者只有在人民集会时才能行动，所以第12–14章要求定期举行固定的集会。
第三卷第15–18章：代表与政府的建立
第十五章反对让议员作为主权者的代表：意志不能被代表，而一个靠花钱雇别人为自己服务的民族离灭亡已经不远。第16–18章论证建立政府是一项法律而不是契约，所以统治者是可以任免的官员，并以防止政府篡权的办法作结。
第四卷第1–4章：公意、投票、选举与罗马民众大会
公意是不可毁灭的：只要公民把自己看作一个整体，它就继续存在，即使腐败使它变得模糊。第二章把近乎一致看作政治健康的标志，并指出只有契约本身要求全体一致同意。第三章比较抽签选举与选择选举，第四章转向罗马的民众大会。
第四卷第5–9章：护民官、独裁官、监察官、公民宗教与结论
护民官维持政府与人民之间的平衡，独裁官使国家能在危机中行动，监察官表达并引导公共舆论。第八章追溯宗教与政治社会的关系，提出一种公民信仰声明：主权者确定若干条款，例如仁慈的天意、来世，以及契约和法律的神圣性，并可驱逐不信奉这些条款的人。不宽容是唯一的消极教条。最后一章为全书收尾。
核心概念
第一卷
- 社会契约：个人结合为一个道德共同体、并把自己的一切交给整体的联合行为。
- 自然自由、公民自由与道德自由：只受力量限制的自由，受公意限制的自由，以及通过自我立法而成为自己主人的自由。
第二卷
- 公意与众意：共同利益，相对于私人意志之和。
- 不可转让、不可分割的主权：意志不能转移，也不能被切成几部分。
- 立法者：制定法律而不行使主权的局外人。
第三卷
- 政府作为代理人：执行权不同于主权者，并对其负责。
- 代表：议员不能持有人民的立法意志这一主张。
第四卷
- 不可毁灭的公意：它存在于正直人民的朴素行为之中。
- 公民宗教：支持公民义务的最低限度的公共信条。
评析
优点
- 紧凑的论证。 论著篇幅短小，从第六章的问题出发，依次推进到立法、政府以及维持国家的各种做法，层次清楚。主权者、政府、公意等关键术语较早界定，并且用法一致。
- 审慎的区分。 主权者与政府、公意与众意、法律与政令之间的区分，提供了一套后来关于民主与正当性的论述仍在使用的词汇。
- 具体的制度。 第四卷把原则运用于罗马的民众大会、护民官和监察官。
局限
- 有争议的术语。 "完全转让"、"被迫自由"之类的说法颇有争议，除了投票和避免派系之外，书中没有给出判断公意要求什么的程序。
- 主权与权利之间的张力。 主权者是"绝对的、神圣的、不可侵犯的"，第四章又让它自己判断需要控制什么，同时把它限于普遍的行为。公民如何保护自己免受多数的侵害，并没有定论。
- 小国的预设。 拒绝代表、强调集会和国家规模，这些都适合小型城邦。公民宗教规定可以驱逐，对宣称信奉却言行相反的人处以死刑，按自由主义的标准是严厉的。
- 带有时代性的例子。 许多例子来自罗马、斯巴达和十八世纪的欧洲，需要注释或评注才能读懂。
在课程中的定位
在这门政治思想经典课程中，《社会契约论》与契约论者并列：霍布斯的《利维坦》和洛克的《政府论（下篇）》。卢梭让主权的人民本身成为法律的来源，并否认（第三卷第十六章）政府建立在契约之上。接下来自然要读密尔的《论自由》和托克维尔的《论美国的民主》，它们考察多数可以对个人做什么。柏拉图的《理想国》和亚里士多德的《政治学》是书中对小共和国、立法者和公民德性的兴趣的古代背景（卢梭在第二卷提到了柏拉图的《政治家篇》），而卢梭引用过的马基雅维利则是一个对照。
如何使用本书
本书篇幅短，不需要预备知识，但内容紧密。第一遍可以先读完整个第一卷，再读第二卷第1–7章，然后读第三卷第1、4和15–18章，最后读第四卷第1–2章和第8章。关于人口、气候和罗马制度的章节，初读时可以略读。
阅读时不妨列一张关键术语表（主权者、国家、政府、人民、公意、众意、法律、政令），并在卢梭给出定义的地方记下各自的定义。作业引用时，请对照本页所列的剑桥版（古尔维奇译）核对页码。先读霍布斯和洛克，会更容易看出卢梭的不同之处。
版本与来源
本导读依据科尔（G. D. H. Cole）的英译本及其导言，该书由古腾堡计划收入《社会契约论与论文集》（电子书 #46333，https://www.gutenberg.org/ebooks/46333）。前言和全部四卷均已阅读。元数据中提到的剑桥大学出版社版（维克托·古尔维奇编译）未经查阅。本导读修订并更正了本站此前关于该书的笔记。