01 / 导读
导读
引用
Dahl, R. A. (1971). Polyarchy: Participation and Opposition. Yale University Press.
章节概要
Polyarchy篇幅不长：1971年初版约260页（耶鲁大学出版社1972年发行的平装本为272页），由十章、一篇较长的后记和两个附录组成。全书的核心问题，用出版社引用的Foreign Affairs的话说，就是不容忍政治反对派的社会在什么条件下可能转变为容忍反对派的社会。据挪威百科全书Store norske leksikon的概括，本书沿着达尔称为“公开竞争”（public contestation）和“参与”（participation）的两个维度来定位各种政体：权力竞争被允许到什么程度，参与政治的权利覆盖多广。“多头政体”（polyarchy）是他对在这两个维度上都处于高位的政体的称呼。以下章名和页码范围依据已公布的目录。
第1章：民主化与公开反对
开篇一章（第1–16页）提出书名所揭示的问题：一方面是民主化，另一方面是对公开反对的容忍，二者正是本书试图解释其发展的两件事。
第2章：多头政体重要吗？
在追问多头政体如何产生之前，达尔先问多头政体与其他政体之间的差别究竟是否重要（第17–32页）。
第3章：历史顺序
第一个解释性章节（第33–47页）考察政体走向更多竞争与参与的历史路径，以及这些变化发生的先后顺序。
第4–5章：社会经济秩序：集中还是分散？；社会经济秩序：发展水平
两章（第48–80页）考察社会经济秩序：先看经济和社会资源是集中还是分散，再看社会经济发展的水平。
第6章：平等与不平等
社会与经济不平等同多头政体前景之间的关系（第81–104页）。
第7章：亚文化、分裂模式与政府效能
社会内部的分裂以及政府的效能如何影响竞争与参与的可能性（第105–123页）。
第8章：政治活跃分子的信念
篇幅远超其他各章（第124–188页，约占正文四分之一），讨论政治上活跃的人所持的信念；其篇幅表明达尔对这一条件的重视程度。
第9章：外国控制
外国支配对一国政体的影响（第189–201页）。
第10章：理论：总结与限定
简短的一章（第202–207页），把前述各项条件汇总为理论概要，并说明其限定条件。
后记与附录
“后记：对变革策略的若干启示”（第208–250页）从解释转向实践，讨论这一理论对谋求变革者意味着什么。附录A按参与选举的资格和公开反对的机会程度对114个国家进行分类；附录B列出约1969年时的现存多头政体。
核心概念
第1–2章：框架
- 公开竞争（反对）：政体在多大程度上允许反对者竞争权力，是本书的两个维度之一。
- 参与（包容性）：参与政治的权利覆盖范围有多广，是第二个维度。
- 多头政体：达尔对在两个维度上都处于高位的现实政体的称呼，与作为理想的民主相区别。
第3–9章：条件
- 历史顺序：竞争与参与扩展的先后次序。
- 资源的集中与分散：经济和社会权力是掌握在少数人手中还是广泛分散。
- 发展水平：作为多头政体条件的社会经济发展程度。
- 亚文化分裂：社会内部的分裂及其对政府效能的影响。
- 政治活跃分子的信念：政治活跃者的观念，作为容忍反对派的条件。
- 外国控制：外部支配对政体类型的影响。
第10章与后记
- 变革策略：这一理论对试图改变政体者的实践意义。
评析
优点
- 概念精确且实用。 通过区分竞争与参与，本书为读者提供了描述既非完全民主、也非完全封闭的政体的方法；Store norske leksikon的词条认为，这套术语开启了关于民主治理的历史、社会、文化和经济前提的大量研究。
- 比较视野。 附录A对114个国家进行分类，附录B列出约1969年的多头政体，使论证与当时世界各政体的分类联系在一起。
- 结构系统。 提出框架之后，每章考察一个候选条件（历史顺序、社会经济秩序、不平等、分裂、信念、外国控制），再由第10章加以汇总。这使论证易于把握，也便于逐一检验各项条件。
- 清晰。 出版社引用《泰晤士报文学增刊》（Times Literary Supplement）的评语，称其分析“清晰、敏锐而透彻”。
局限
- 证据陈旧。 对政体的分类截至约1969年，早于后来的民主化浪潮和共产主义政权的解体。要了解这一论证此后经受了怎样的检验，需要阅读后来的研究。
- 理论章节简短。 理论概要只有六页，论证的大部分需要读者自己从各长章中归纳。
- 来自左翼的批评。 威廉·I·罗宾逊（William I. Robinson）等批评者认为，多头政体这一概念描述的不过是争夺选票的精英统治，大众参与仅限于在精英之间作出选择；学生应把这一概念与此类批评对照阅读。
在课程中的定位
Polyarchy是本课程关于民主与威权主义书单的概念基础。宜在读过（或同时阅读）一本简短入门书之后尽早阅读。Frantz的Authoritarianism: What Everyone Needs to Know和Levitsky与Ziblatt的How Democracies Die分别是关于非民主统治和民主侵蚀的通俗入门书；达尔的两个维度为它们所描述的政体和变化提供了精确的语言。
Haerpfer等人编写的教材Democratization说明学者如何界定和测量民主，并考察民主化的长期浪潮和近期的民主衰退，是把Polyarchy与当代衔接起来的自然途径。Linz的Totalitarian and Authoritarian Regimes发展出一套非民主政体的类型学，从另一侧补充了达尔；Arendt的The Origins of Totalitarianism则是对极端情形的历史与哲学研究。先读达尔，可以清楚了解非民主政体缺少什么，这在Linz区分各类非民主政体时是有用的背景。
如何使用本书
本书适合修过政治学入门课程的本科生，不需要专门的背景知识。
实用的阅读计划：
- 精读第1–2章。 它们界定了其后一切内容所依赖的维度和概念；不妨把两个维度画成坐标轴，把几个政体放在上面。
- 第3–9章一次处理一个条件。 每读一章，记下该条件以及它是促进还是阻碍多头政体，再用一个自己熟悉的国家加以检验。
- 仔细阅读第8章。 这是篇幅最长的一章。
- 用第10章核对笔记， 因为它总结了理论及其限定条件。
- 阅读后记， 如果课程把民主化作为实践课题来讨论。
把附录B中约1969年的多头政体名单与当今的民主指数相比较，然后阅读Haerpfer的Democratization，看看达尔所指出的条件此后是如何被检验的。