极权主义的起源

引用

Arendt, H. (1973). The Origins of Totalitarianism. Harcourt Brace Jovanovich. (Original work published 1951).

章节概要

背景与论点

阿伦特的第一部主要著作出版于1951年，当时正值纳粹主义的余波和冷战初期。它研究纳粹和斯大林体制，并坚持认为它们是全新的事物：一种“新型的政府形式”，在性质上不同于专制、暴政和独裁，因为它不仅对反对者，而且对整个人口使用恐怖。她没有提出因果解释。这本书追溯的是用她的话说“结晶”为极权主义的各种要素，并分为三个部分，最初它们是各自独立的论文：反犹主义、帝国主义和极权主义。这个版本有十三章，并收入了阿伦特1967年为三个部分各自撰写的序言。较早的增订版曾包括一章关于1956年匈牙利革命的内容，后来的版本删去了它。

第一部分：反犹主义（第1至4章）

第一部分追踪欧洲犹太人从解放以来的处境。它涵盖“反犹主义是对常识的冒犯”（企鹅经典版的标题）、“犹太人、民族国家与反犹主义的诞生”、“犹太人与社会”和“德雷福斯案”。阿伦特论证，犹太人与民族国家紧密相连，为它服务并支持它，却没有融入阶级社会，而现代反犹主义随着传统民族主义的衰落而增长。德雷福斯案是核心案例研究。

第二部分：帝国主义（第5至9章）

第二部分转向19世纪80年代到第一次世界大战的帝国扩张时代。各章是“资产阶级的政治解放”、“种族主义之前的种族思维”、“种族与官僚制”、“大陆帝国主义：泛运动”和“民族国家的衰落与人权的终结”。阿伦特把帝国主义与寻求海外投资的过剩资本，以及保护这些资本所需的政治控制联系起来，追溯种族思维如何发展为一种政治意识形态，并描述了取代政党、敌视国家的泛日耳曼和泛斯拉夫“运动”。她论证，帝国主义为极权政体提供了前提条件和先例。

第三部分：极权主义（第10至13章）

第三部分分析政权本身，主要是纳粹德国和苏联。“无阶级社会”描述了阶级如何分解为原子化的大众，以及领袖如何出自“暴民”。“极权运动”涉及宣传、外围组织和运动的组织方式。“掌权的极权主义”考察国家刻意无形的结构、秘密警察以及集中营和灭绝营，阿伦特把后者视为检验“一切皆有可能”这一信念的中心机构。“意识形态与恐怖：一种新型的政府形式”总结全书论证：意识形态为历史提供单一的解释，而恐怖通过摧毁人的自发性与多样性来贯彻它。

核心概念

第一、二部分

• 民族国家及其衰落：解释犹太人解放与反犹主义的框架，其衰落开启了第二部分的结尾。
• 种族思维与官僚制：帝国统治中所见的、为统治所作的意识形态和行政上的准备。
• 泛运动：声称跨越国界代表某个民族、并取代了政党制度的运动。

第三部分

• 暴民与大众：运动所依赖的脱离阶级的领袖，与孤立、失根的追随者。
• 意识形态与恐怖：对历史的单一观念的解释，以及不是作为手段而是作为目的本身的恐怖。
• 孤独与多余：孤立者的处境，以及使人变得多余的目标。
• 根本恶：阿伦特用来指无法用自利或通常动机解释的罪行的术语。

评析

优点

• 把握新颖之处的框架。 阿伦特把极权主义与旧有的压迫形式区分开来，她对恐怖、意识形态和集中营的分析至今仍影响着对这一主题的讨论。
• 历史跨度长。 通过追溯政权之前的反犹主义、帝国主义和种族思维，这本书说明了来自不同时期的要素是如何结合的。
• 独到的概念。 暴民、大众、孤独和多余，为分析者提供了即使在她的整体论证受到争议时也被广泛使用的术语。

局限

• 有争议的历史。 历史学家对其史料和论证的一部分提出过质疑。伯纳德·瓦瑟斯坦批评她依赖反犹主义和纳粹的材料，艾玛纽埃尔·萨阿达怀疑科学种族主义是否是殖民正当化的核心，约翰·卢卡奇称这本书有缺陷，并认为它对苏联的处理流于表面。
• 各部分不均衡。 三个部分在主题和方法上各不相同，它们之间的联系是关于要素和前提条件的论证，而不是因果说明。
• 范围。 分析以纳粹德国和斯大林的苏联以及欧洲为中心，所以更广泛的非民主政权，需要到林茨那样的比较研究中去找。

在课程中的定位

在同一课程的各书中，本书是一部政治理论与历史著作，而不是现代的比较研究。林茨的《极权主义与威权主义政权》区分极权体制与威权体制，并提出威权政权的类型学；弗兰茨的《威权主义：你需要知道的》是对威权统治如今如何运作的简短入门。达尔的《多头政体》和教科书《民主化》通过条件和测量来研究政权变迁，列维茨基与齐布拉特的《民主如何死亡》则研究民选领导人如何从内部侵蚀民主，这与阿伦特所描述的过程不同。

先读阿伦特，可以为所有这些书提供历史和概念背景。先读比较研究，则有助于判断她的范畴在多大程度上适用于别处。

如何使用本书

这本书篇幅长，要求高，并且预设对近代欧洲史有一定了解。初读的一条好路线是：序言、整个第三部分（第10至13章），然后读第二部分第9章，以及第一部分第2章和第4章作为背景。第二部分第6至8章关于种族思维和帝国行政的历史，可以读得快一些，或者放在第三部分之后读。

阅读时列两份清单：阿伦特说这些政权有什么新东西，以及她说它们从更早的时期继承了什么。把关于纳粹主义或斯大林主义的每个论断，与关于那个时期的现代历史著作对照检验，并借助林茨或弗兰茨了解后来的学者如何使用或修订了这一术语。第13章最初在1953年作为独立论文发表，可以单独阅读，作为论证的总结。