01 / 导读
导读
引用
Ostrom, E. (2015). Governing the Commons: The Evolution of Institutions for Collective Action (Canto Classics). Cambridge University Press. Originally published 1990.
章节概要
全书共六章，另有前言、注释和参考文献，约290页。它要问的是：当国家控制和私有化都曾被主张、却都没有取得一致成功时，依赖同一种共享自然资源的人群如何组织起来，长期地使用它。前两章提出问题和分析取径；第3至第5章呈现成功、制度变迁和失败的实地案例；第6章把研究发现归结为一个框架。
第1章：Reflections on the Commons（对公地的反思）
开篇一章从一则关于乔治斯浅滩（Georges Bank）过度捕捞的新闻讲起：议员呼吁出台新的全国性立法，渔民则责怪此前的联邦管制，以此说明从社区到整个星球，各种规模上的问题是相同的。本章回顾了通常用来为外部强加解决方案辩护的三种模型：哈丁的公地悲剧、囚徒困境博弈和曼瑟·奥尔森的集体行动逻辑，它们都预测使用者不会合作。奥斯特罗姆指出，国家和市场都没有取得一致的成功，而社群所依靠的安排既不像国家也不像市场，因此需要新的分析工具。
第2章：An Institutional Approach to the Study of Self-Organization and Self-Governance in CPR Situations（研究公共池塘资源情境中自组织与自治的制度取径）
奥斯特罗姆把自己定位为“新制度主义者”，选择研究小规模的公共池塘资源，因为自组织在这里更容易观察。核心问题是：处于相互依赖状态的群体，如何在面对搭便车或偷懒的诱惑时，组织并治理自己，以获得持续的共同收益。本章界定了公共池塘资源，描述了个体在复杂且不确定的情境中的行为，并说明企业理论与国家理论是通过依赖外部代理人来解决制度供给、承诺和监督问题的。一个使用者群体如何自己解决这些问题，是全书其余部分要处理的谜题。
第3章：Analyzing Long-Enduring, Self-Organized, and Self-Governed CPRs（分析长期存续、自组织、自治的公共池塘资源）
本章考察这样一些案例：使用者自己制定、实施并监督规则，资源和制度都存续了很长时间，从一个多世纪到一千多年不等。案例包括瑞士和日本的山地牧场与森林公地，以及西班牙和菲律宾的灌溉系统。这些案例中的规则随时间推移发生了变化，制度之所以被称为稳健，是因为使用者能够修改它们。本章利用这些案例观察群体如何解决承诺和相互监督的问题。
第4章：Analyzing Institutional Change（分析制度变迁）
第3章的案例起源已湮没无考，因此本章追问制度是如何产生的。它考察了洛杉矶地区地下水盆地管理制度的创立，依据的是奥斯特罗姆与路易斯·韦施勒（Louis Weschler）在20世纪50年代末和60年代初的实地研究：自愿协会、诉讼、特别区，以及一个复杂的公私混合治理体系。本章由此处理了第2章提出的制度供给问题。
第5章：Analyzing Institutional Failures and Fragilities（分析制度的失败与脆弱）
在成功案例之后，奥斯特罗姆转向失败的案例和处于脆弱状态的制度。案例包括土耳其博德鲁姆（Bodrum）和伊兹密尔湾的近海渔业、加利福尼亚州圣贝纳迪诺县的地下水抽取者、斯里兰卡的一个近海渔场和大型灌溉系统，以及在斯里兰卡一个灌溉系统中自下而上组织农民的一个项目。
第6章：A Framework for Analysis of Self-Organizing and Self-Governing CPRs（分析自组织与自治公共池塘资源的框架）
最后一章回到第1章的三种模型，思考这些案例说明了什么。成功案例中的制度是公私混合的安排，没有一个涉及中央政府的直接管制。奥斯特罗姆并不主张使用者设计的制度总是最优的，同时她提出了一个供进一步分析的框架。
核心概念
第1章：对公地的反思
- 公共池塘资源（CPR）：由许多个体共同使用的自然资源系统。
- 公地悲剧、囚徒困境、集体行动逻辑：预测资源使用者不会合作、并被用来为外部强加解决方案辩护的三种模型。
第2–3章：自治的制度
- 制度供给、承诺与相互监督：一个群体在没有外部执行者的情况下自我治理必须解决的三个问题。
- 稳健的制度：因使用者能够根据变化的条件调整规则而长期存续的安排。
第4–6章：变迁、失败与框架
- 制度变迁：使用者创建和修订规则的过程，以洛杉矶地下水盆地为研究对象。
- 脆弱与失败：自组织制度未能形成或趋于瓦解的条件。
- 公私混合安排：成功案例的共同模式，既不依赖纯粹的私有化，也不依赖中央管制。
评析
优点
- 理论与案例相结合。 剑桥大学出版社引用的 Contemporary Sociology 书评称赞本书把清晰的理论框架与多样而详尽的案例研究结合起来。Bruno Frey 在 Kyklos 上写道，这本书写得好，并令人信服地说明了公私之间存在多种可行的混合形式。
- 既写成功也写失败。 第5章用整整一章讨论失败或脆弱的制度，因此论证并不局限于有利的案例。
- 适合多种读者。 Gordon Brady 在 Southern Economic Journal 上认为，本书对本科生、研究生和实地工作者都有用；Barry Field 在 Land Economics 上指出，研究公共财产资源制度的学生会觉得其中有很多值得一读之处。
- 逻辑清晰。 六章依次从问题、取径、案例到综合，使论证易于跟随。
局限
- 案例的范围。 案例都是单一国家内的小规模资源，最大的涉及约15,000名使用者，使用者对资源的依赖程度很高。读者不能假定这些发现可以直接适用于大气之类的全球公地。
- 成功的制度未必最优。 奥斯特罗姆本人说，她的发现并不表明使用者设计的安排能达到最优结果；关于失败的一章则表明，自组织并不总能成功。
- 案例较早。 经验材料是在1990年出版之前收集的，Canto Classics 再版重印的就是那本书。关于公地的后续研究应当与它一起阅读。
在课程中的定位
该课程的其他环境政治书籍大多是教科书和综述性文本。Chasek、Downie 与 Allan 的 Global Environmental Politics 和 Kate O'Neill 的 The Environment and International Relations 讲国际制度和行动者；Neil Carter 的 The Politics of the Environment 把绿色思想、行动主义和政策联系起来；Robyn Eckersley 的 Environmentalism and Political Theory 是环境政治理论的导论。奥斯特罗姆的书与它们不同，是一部制度分析著作：它问的是，保护共享资源的是规则和社群，而不是国家或条约。
宜在读过一本一般教科书之后，当集体行动问题需要更仔细考察时阅读本书；之后可读 Paterson 的 In Search of Climate Politics，后者通过一个城市案例以及权力与冲突的政治来处理一个全球性问题。两者的搭配形成对照：一边是研究地方公地问题的合作性解决方案，另一边是研究气候行动为何引起争议。
如何使用本书
本书适合已经了解囚徒困境和集体行动问题基本概念的政治学、公共政策、经济学和发展研究的高年级本科生与研究生。
建议的读法：
- 核心： 先读第1、2章，了解批评和所提的问题，再读第3章了解长期存续的案例。
- 选读： 读第4、5章，了解制度如何创建以及为何失败；它们最适合用来观察这一方法如何应用于变迁和反例。
- 综合： 最后读第6章，把其结论与你对各案例所做的笔记对照。然后把这些问题应用到你熟悉的某种资源上，比如当地的渔场或灌溉系统：谁制定规则，如何监督遵守情况，规则如何修改。