01 / 导读
导读
引用
Krutz, G., & Waskiewicz, S. (2021). American Government (3rd ed.). OpenStax. Free official edition: https://openstax.org/details/books/american-government-3e
章节概要
第1章：美国政府与公民参与
开篇一章说明政府做些什么（提供稳定与公共服务、管理公共物品、为公民提供表达意见的渠道），并解释美国为何是代议制民主而非寡头政治。本章把精英理论与多元主义相对照，指出政策通常产生于相互竞争的群体之间的权衡取舍。最后一节概述公民参与和政治参与的各种形式，以及哪些人更倾向于参与。
第2章：宪法及其起源
本章追溯从殖民地的不满和自然权利思想到独立、《邦联条例》的缺陷，再到 1787 年制宪会议上的各项妥协（两院制、分权、制衡以及对奴隶制的处理）这一过程。它梳理联邦党人与反联邦党人之间的批准之争，最后讨论修宪程序和宪法的演变。
第3章：美国联邦制
本章将联邦制与单一制和邦联制相对照加以界定，说明宪法如何划分权力、各级政府如何筹集财政收入。它梳理二元联邦制、合作联邦制和新联邦制的演变，解释作为府际关系工具的拨款和强制性规定，讨论竞争性联邦制，包括同性婚姻等争议议题以及利益集团在不同层级政府之间"挑选场所"的做法，并权衡这一制度的利弊。
第4章：公民自由
本章以抗议活动和疫情期间的限制措施开篇，解释《权利法案》如何通过选择性并入原则适用于各州。随后依次讨论第一至第四修正案（宗教、言论、集会、持枪、驻军、搜查与扣押），第五至第八修正案所保障的嫌疑人和被告人权利，以及由法院发展出来的隐私权。
第5章：民权
本章通过平等保护条款和不同层级的司法审查标准来阐述民权。各节分别追溯非裔美国人从重建时期、吉姆·克劳法到民权运动的斗争，女性运动从 19 世纪 40 年代到第十九修正案及其后的历程，美洲原住民、阿拉斯加原住民和夏威夷原住民的权利，以及拉丁裔和亚裔美国人、LGBTQ 群体和残障人士的平等保护诉求。
第6章：公众舆论的政治
本章以 2012 年和 2016 年的民调失准为起点，说明政治社会化和意识形态如何塑造观点，科学民调如何运用代表性样本和误差范围（以及仍可能出现哪些偏差），美国人对政策和制度有何看法，以及舆论如何影响选举和政府。
第7章：投票与选举
本章以皮特·布蒂吉格 2020 年的竞选为框架，讨论选民登记规则和相关法律（《投票权法》《全国选民登记法》《帮助美国投票法》）、投票率的计算方法与哪些人投票、初选、党团会议和选举人团、联合公民案之后的竞选资金、竞选策略，以及通过创制、复决和罢免实现的直接民主。
第8章：媒体
本章界定媒体及其角色（娱乐、监督、议程设置），追溯从政党报刊和揭丑新闻到广播、电视和互联网的演变，说明联邦通信委员会的监管和新闻自由的界限，并回顾框架效应、启动效应和培养理论等媒体效果理论。
第9章：政党
本章说明美国政党如何形成、相对多数选举制为何造就两党制、政党联盟如何重组，以及政党如何从选区一直组织到全国委员会。最后讨论分立政府和党派极化，并把选民"归队"和选区划分不公作为可能的成因加以探讨。
第10章：利益集团与游说
本章以《平价医疗法案》为案例，界定利益集团，解释集团形成中的搭便车问题和选择性激励，讨论哪些人会加入，并梳理施加影响的途径（竞选支持、政治行动委员会和超级政治行动委员会、游说、诉讼）。最后讨论围绕规范政治献金的言论自由之争。
第11章：国会
本章讨论国会的制度设计及其列举权力、默示权力和固有权力，众议院和参议院选举以及在任者优势，代表的委托模式与受托模式，领导层与委员会的组织，以及经典与现代的立法过程，包括冗长辩论和政治学家所说的"非正统"立法。
第12章：总统职位
本章介绍总统职位的创设与扩张、提名与选举过程、政权交接与人事任命、"公共总统"与"天字第一号讲坛"，以及通过行政命令、赦免、行政协定和签署声明等方式进行的总统直接行动。
第13章：法院
本章把法院描述为宪法和个人权利的守护者。它解释二元（联邦与州）法院体系、联邦法院的三级结构和先例的作用、最高法院如何选择和裁决案件，以及塑造和限制司法判决的内部与外部因素和制衡机制。
第14章：州与地方政府
本章把焦点转向离公民最近的一级政府：州的权力及其与联邦政府的财政关系、丹尼尔·伊拉扎尔的州政治文化类型、州长与州议会、关于议员任期限制的争论，以及县和市政府的组织形式。
第15章：官僚机构
本章追溯联邦官僚机构从分赃制到功绩制文官制度的发展，介绍从韦伯理想类型到自利模型的各种官僚制模型，区分内阁部门、独立机构和政府公司，并说明规章制定以及国会、总统和公民的监督。
第16章：国内政策
本章以达科他输油管道争议开篇，界定公共政策，对物品和政策（分配性、规制性、再分配性政策）进行分类，概述社会福利、科学与教育以及企业政策，介绍政策倡导者与政策分析者和政策过程的各个阶段，并讲解预算编制、财政政策和税收。
第17章：外交政策
最后一章阐述美国外交政策的目标与挑战、可用的工具（从无人机打击和首脑会晤到条约和预算）、国会与总统共享的权力，以及孤立主义、自由国际主义和新保守主义等主要思想流派，并结合硬实力与软实力加以讨论。
核心概念
第1章：美国政府与公民参与
- 精英理论与多元主义：推动政府政策的是少数富人群体，还是相互竞争的有组织利益。
- 公民参与：公民参与公共生活的多种方式，从投票、联系官员到志愿服务和抗议。
第2章：宪法及其起源
- 分权与制衡：把权力分配给不同分支，使各分支能够相互制约。
- 联邦党人与反联邦党人：批准之争的双方，他们关于权利法案的争论塑造了最初的几条修正案。
第3章：美国联邦制
- 二元联邦制与合作联邦制：州与联邦权力各自独立的模式，与责任相互交织的模式（"大理石蛋糕"）。
- 拨款与强制性规定：联邦政府用来引导州和地方行动的资金与要求。
第4章：公民自由
- 选择性并入：通过第十四修正案逐案把《权利法案》的保护适用于各州。
- 隐私权：宪法中没有明文规定，但通过有关堕胎、性行为、网络活动以及电话和短信隐私的法律和判例发展起来的权利。
第5章：民权
- 平等保护与审查标准：视所涉特征不同，差别对待需要具备合理依据、重要利益或迫切利益。
- 吉姆·克劳法：重建时期结束后在南方强制推行种族隔离和剥夺选举权的法律。
第6章：公众舆论的政治
- 政治社会化：从家庭、学校、同伴、宗教和媒体中习得政治态度。
- 代表性样本与误差范围：科学民调的基础及其精确度的衡量指标。
第7章：投票与选举
- 投票率的测算：以投票年龄人口、合格选民人口或登记选民为基数，会得出不同的投票率。
- 超级政治行动委员会与联合公民案：放宽独立竞选支出限制的法院判决。
第8章：媒体
- 议程设置、框架效应与启动效应：报道如何影响人们思考什么以及如何作出判断。
- 联邦通信委员会的监管：对广播内容和执照的限制，以特定方式约束新闻自由。
第9章：政党
- 两党制：在一定程度上是相对多数（"赢者通吃"）选举制的产物。
- 极化与分立政府：政党之间距离拉大、分别控制不同分支，使政策更难通过。
第10章：利益集团与游说
- 搭便车问题与选择性激励：人们为何可能不加入对自己有利的集团，以及集团只向成员提供的好处。
- 影响途径：游说、通过政治行动委员会提供献金、诉讼和公众运动。
第11章：国会
- 列举权力、默示权力与固有权力：国会权威的三个来源。
- 委托模式与受托模式：代表选民表达的意愿，与代表议员自己判断的选民利益。
第12章：总统职位
- 天字第一号讲坛：总统以一个声音向全国发言的能力。
- 行政命令与行政协定：无需国会即可采取的单方面工具，但不具备法律和条约那样的持久性。
第13章：法院
- 司法审查与先例：法院制衡其他分支的权力及其对既往判决的依赖。
- 二元法院体系：各有管辖权的州法院与联邦法院并行体系。
第14章：州与地方政府
- 伊拉扎尔的政治文化：个人主义型、道德主义型和传统主义型的政治取向。
- 任期限制：对议员任职期限的限制，支持者认为能使政治更开放，批评者认为会削弱经验。
第15章：官僚机构
- 功绩制文官制度：依据能力和考试而非党派忠诚录用人员。
- 规章制定与监督：行政机构如何制定有约束力的规章，以及民选官员和公民如何对其加以控制。
第16章：国内政策
- 分配性、规制性与再分配性政策：依据谁承担成本、谁获得收益进行的分类。
- 财政政策：政府对支出和税收的运用，与自由放任和凯恩斯主义方法相对照。
第17章：外交政策
- 外交政策工具：由总统主导、目标集中的产出，与涉及国会和其他国家的广泛性产出。
- 孤立主义、国际主义与新保守主义：关于美国在海外应当多积极、多大程度上单边行动的不同观点。
评析
优点
- 清晰的制度顺序。 正如前言所说，本书从建国原则讲到政治参与，再讲到政府结构；五个单元（"学生与体制""个人能动与行动"、中介性制度、正式制度、政府产出）为标准的美国政府课程提供了一条合乎逻辑的路径。
- 对权利问题的历史叙述扎实。 第三版的修订扩充了民权的历史内容，第 5 章为非裔美国人、女性、原住民和其他群体分别设节，并借助 Milestone 和 Insider Perspective 栏目（例如东洛杉矶学生罢课、夏洛特·福滕·格里姆凯和伊迪丝·温莎）把人物置于中心。
- 促进讨论的栏目设计。 "Finding a Middle Ground"栏目提出真正的权衡问题（任期限制、平权行动、是否应禁止出口民调、直接民主多少算过度），每章末尾除选择题和简答题形式的复习题外，还有批判性思考题。
- 实用的原始文献和答案。 附录收录了《独立宣言》、美国宪法、《联邦党人文集》第 10 篇和第 51 篇，以及选举人团地图和重要最高法院判例列表；书后答案覆盖奇数编号的复习题。
局限
- 版本已被取代。 OpenStax 现已将第三版标为"retired"，并出版了 American Government 4e（2025 年）。第三版的案例大致截止于 2021 年（新政府交接、新冠疫情），想了解此后选举和判决的读者应查阅新版。
- 仅限美国。 比较政治的内容极少；这适合美国政府课程，但学生无法借此理解美国制度与议会制有何不同。
- 偶有前后不一。 第 17.4 节的章末小结把新保守主义描述为从对外事务中退缩，而同一节正文则将其定义为主张积极、单边行动的立场；学生应以正文为准。
- 概述多于分析。 各种理论（精英与多元模型、官僚制模型、媒体效果研究）只作简要介绍，其背后的政治学研究多为概述而非剖析，因此本书更适合入门性的概论课程，而非以研究为导向的课程。
在课程中的定位
在"美国政治与政府"书单中，本书与 Richard Valelly 的 American Politics: A Very Short Introduction 并列。Valelly 用随笔式的篇幅提供简明概览；OpenStax 这本则是完整的课程教材，有逐章内容、复习题和原始文献，两者可以互补。Kernell 等人的 The Logic of American Politics 和 Ginsberg 等人的 We the People 是覆盖相近内容的教材，一般被认为更注重分析；学生可以先读 OpenStax，或在转向这两本书之前把它作为免费辅助读物。
另外两本是专著而非教材。Aldrich 的 Why Parties? A Second Look 和 Mayhew 的 Congress: The Electoral Connection 就政党和国会行为展开论证，而本书第 9 章和第 11 章只在概论层面介绍了这些议题（极化、在任者优势、代表）。最好在读完这两章之后再读它们。
如何使用本书
本书为一学期的美国政府入门课程而写，不要求政治学基础；具备一些美国历史知识对阅读第 2 章和第 5 章有帮助。典型安排是按单元顺序推进：第 1—3 章讲建国与联邦制；第 4—5 章讲自由与权利；第 6—10 章讲舆论、选举、媒体、政党和利益集团；第 11—15 章讲制度；第 16—17 章讲政策。课时较短时可以略去第 14 章（州与地方政府）和第 17 章（外交政策）。
先读每个模块的学习目标，再用章末小结和复习题检查理解，奇数题可对照答案。阅读第 2、3 章以及第 11—13 章时，可以把附录中的宪法和《联邦党人文集》放在手边。"Link to Learning"栏目指向提供民调、预算和选举最新数据的网站，是更新已经过时案例的实用办法。
版本与来源
本导读依据 American Government 3e（OpenStax，2021 年），底本为 https://openstax.org/details/books/american-government-3e 页面链接的官方免费网页版 PDF；OpenStax 现已将该版本标为"retired"，并提供第四版。本导读参考了前言（包括第三版的修订说明和栏目介绍）、完整目录，以及全部 17 章的导言、所有小节标题、分节小结和部分复习题与批判性思考题，此外还参考了各栏目标题、附录列表、答案的形式以及第 17.4 节关于新保守主义的论述。