Principles of Management（管理学原理）

引用

Bright, D. S., Cortes, A. H., et al. (2019). Principles of Management. OpenStax, Rice University. Free official edition: https://openstax.org/details/books/principles-management

章节概要

本书18章遵循计划、组织、领导和控制这一经典框架，各章由相应领域的专家撰写。每章都以问题形式列出学习成果并附有"Exploring Managerial Careers"人物介绍，章末则有与这些学习成果一一对应的小结。

第1章：管理与绩效

这是关于管理者实际做什么的简短开篇章节：管理者的工作零碎且以交谈为主，他们扮演人际角色、信息角色和决策角色，其职责和所需技能在基层、中层和高层管理中各不相同。本章最后把21世纪的管理者描绘为全球战略家、技术行家、政治家以及领导者兼激励者。

第2章：管理决策

本章把管理决策描述为复杂、时间紧迫且信息不完全的决策，对比大脑的反思系统和反应系统，并区分程序化决策与非程序化决策。它讨论有限理性、确认偏误和冲突等障碍，改进决策的方法（启发式、满意化、循证决策），以及群体决策的优点与风险，包括群体思维和设立"唱反调者"。

第3章：管理的历史

这一历史概述从苏美尔人、埃及人、孙子、希腊人和罗马人开始，经过意大利文艺复兴和工业革命，到泰勒的科学管理、甘特与吉尔布雷斯夫妇、法约尔的一般管理理论和韦伯的官僚制、梅奥与人际关系运动（包括巴纳德和福莱特），最后是系统方法和权变方法。

第4章：组织的外部环境、内部环境与企业文化

本章考察组织外部环境中的各种力量、稳定与不稳定的环境分别适合什么样的组织、机械式结构与有机式结构以及六种结构类型（职能型、事业部型、矩阵型、地域型、网络团队型和虚拟型）、企业文化与竞争价值框架，以及不平等、政治紧张、环境危险和网络安全漏洞等趋势。

第5章：伦理、企业责任与可持续发展

本章界定商业伦理和个人层面的伦理压力，阐述伦理原则（功利主义、普遍主义、权利、正义、美德、共同善、相对主义），讨论安然事件后的伦理型领导，对比合规导向和诚信导向两种做法，解释企业社会责任，概述从童工到腐败的全球伦理问题，并提到#MeToo时代的骚扰问题等新的关切。

第6章：国际管理

本章说明国际管理为什么重要，介绍霍夫斯泰德文化维度以及GLOBE项目的文化集群和领导风格类型，提醒通过考察社会制度（社会分层、教育、宗教）来避免文化刻板印象，讨论跨文化派遣的准备和文化智力，并比较全球战略、区域战略和本地战略以及从出口到对外直接投资的进入方式。

第7章：创业

这一章讨论人们为什么成为创业者及其类型、成功创业者的特质、小企业在美国经济中的作用、创办企业的第一步、经营小企业的特殊挑战、美国小企业管理局（SBA）提供的支持以及创业趋势。

第8章：战略分析：理解企业的竞争环境

本章借助SWOT、宏观环境的PESTEL分析、产业环境的波特五力模型以及运用VRIO框架对资源和能力的内部分析来介绍战略分析，进而解释竞争优势、价值链、成本领先、差异化和集中化这三种基本战略以及战略定位。

第9章：战略管理过程：获取并保持竞争优势

本章以第8章为基础，讨论战略管理过程：愿景与使命、战略目标、业务层、公司层和国际层战略（包括BCG矩阵）、增长、稳定和防御三种总体战略、带有SMART目标的战略计划、战术计划和作业计划，以及战略绩效的衡量与评估。

第10章：组织结构与变革

本章对比机械式（韦伯式）结构与有机式结构，区分结构变革、技术变革和文化变革，回顾设计和管理组织变革时需要考虑的问题和方法，并坦承这一领域远比一个入门章节所能覆盖的要大。

第11章：人力资源管理

本章追溯人力资源管理从合规职能到战略伙伴、再到面向外部的贡献者的四次"浪潮"，然后讨论劳动法规的遵守（FLSA、ADEA、ADA、FMLA）、绩效管理、按绩效付酬的薪酬策略、人才获取以及人才盘点与继任计划。

第12章：组织中的多元化

本章界定表层多元化、深层多元化和隐性多元化，描述变化中的劳动力构成，解释多元化如何既能增强创造力和问题解决能力、又可能引发冲突，讨论职场歧视和骚扰，介绍认知多元化假说、相似吸引范式、社会认同理论和正当化—压抑模型等理论，并提出管理多元化的做法。

第13章：领导

本章区分领导与管理，讨论正式和非正式领导者以及领导者的产生，回顾特质理论、行为理论和情境理论（费德勒权变模型、路径—目标理论），领导替代物与中和因素，交易型、变革型和魅力型领导，以及高参与型组织中的领导，并指出大多数领导研究来自西方情境。

第14章：以绩效为导向的工作激励

本章从方向和强度两方面界定激励，比较内容型理论（默里的显性需要理论、麦克利兰的习得需要理论、马斯洛、奥尔德弗的ERG理论、赫茨伯格、自我决定理论）与过程型理论（操作性条件反射、公平理论、目标设定理论和期望理论），并引出组织应如何设计工作和报酬的启示。

第15章：团队管理

本章从团队为何有效讲起，讨论塔克曼的团队发展阶段（形成、震荡、规范、执行、解散），管理团队及其边界时的悖论，建设性冲突的益处，多元化团队在决策上的优势，以及管理多元文化团队的最佳做法。

第16章：管理沟通

本章介绍沟通过程（编码、解码、反馈、噪声），口头、书面和非语言沟通，知觉、权力和组织设计对上行、下行和横向沟通的影响，沟通与企业声誉之间的联系，以及管理者作为把关人、联络人和意见领袖所扮演的角色。

第17章：组织计划与控制

本章提出五阶段的计划过程、包括应急计划在内的各类计划、具体而有难度的目标能提高绩效的证据、管理者不做计划的原因、四步控制过程、控制论式与非控制论式控制以及事前、事中和事后控制、目标管理，以及控制导向与参与导向两种方式。

第18章：技术与创新管理

最后一章界定技术与创新管理，说明企业如何通过外部来源（收购、合资、许可、合同）和内部研发来发展技术与创新，讨论创业式的敏捷性、管理显性知识与隐性知识及进行预测的技能，以及为跟上变化而进行的环境扫描。

核心概念

第1章：管理与绩效

• 管理者角色：管理者扮演的人际角色、信息角色和决策角色。
• 管理层级：基层、中层和高层管理，各需不同的技能组合。

第2章：管理决策

• 程序化决策与非程序化决策：依据已知标准作出的常规决策，与缺乏明确指引的新决策。
• 满意化：接受第一个足够好的方案，而不是一味寻找最优方案。
• 群体思维：群体追求一致的压力压制了不同意见，削弱了决策质量。

第3章：管理的历史

• 科学管理：泰勒通过时间研究等系统研究来提高效率的方法。
• 官僚制：韦伯提出的正式、以规则为基础的组织模式。
• 权变方法：认为不存在适用于一切情境的唯一管理方式的观点。

第4章：组织的外部环境、内部环境与企业文化

• 机械式结构与有机式结构：僵化、层级分明的设计与适应变化环境的灵活设计。
• 竞争价值框架：把组织文化分为四种类型的模型。

第5章：伦理、企业责任与可持续发展

• 伦理原则：功利主义、权利、正义、美德等用于判断行为对错的方法。
• 合规型伦理与诚信型伦理：以遵守规则为主的方案与以价值观为驱动的方案。
• 企业社会责任：组织对其给社会和环境带来的影响承担责任。

第6章：国际管理

• 霍夫斯泰德维度：权力距离、个人主义、不确定性规避和男性化。
• GLOBE集群：文化价值观和领导偏好相近的社会群组。
• 文化智力：在文化多元的环境中有效工作和管理的能力。

第7章：创业

• 内部创业者：在大型组织内部工作的具有创业精神的员工。
• 小企业管理局（SBA）：为小企业提供贷款担保和咨询的美国联邦机构。

第8章：战略分析：理解企业的竞争环境

• 波特五力：现有竞争者之间的竞争、新进入者的威胁、替代品的威胁、供应商议价能力和买方议价能力。
• VRIO：检验资源是否有价值、稀缺、难以模仿并有组织支持的框架。
• 基本战略：成本领先、差异化和集中化。

第9章：战略管理过程

• 愿景与使命：企业的宏观目的以及实现它的方式。
• 战略层次：业务层、公司层和国际层战略。
• SMART目标：具体、可衡量、可实现、相关且有时限的目标。

第10章：组织结构与变革

• 变革类型：结构变革、技术变革和文化变革。
• 有机式组织：适应动态环境、支持自主性的灵活结构。

第11章：人力资源管理

• 绩效管理：使个人工作与业务目标保持一致，并区分不同的绩效水平。
• 继任计划：识别关键岗位并建立随时可接任的人才梯队。

第12章：组织中的多元化

• 表层多元化与深层多元化：可见的差异与态度、价值观和信念上的差异。
• 相似吸引范式：偏好与自己相似之人的倾向，可能使多元化更难管理。

第13章：领导

• 路径—目标理论：领导者根据情境调整行为，为下属扫清通往目标的道路。
• 变革型领导：激励下属超越个人利益、接受变革的领导方式。
• 领导替代物：使某些领导行为变得多余的下属、任务或组织特征。

第14章：以绩效为导向的工作激励

• 内容型理论与过程型理论：关于什么在激励人们的理论，与关于激励如何发挥作用的理论。
• 期望理论：当人们相信努力会带来绩效、绩效会带来有价值的结果时，就会受到激励。
• 公平理论：人们会把自己所受的待遇与他人比较，并对感知到的不公作出反应。

第15章：团队管理

• 塔克曼阶段：形成、震荡、规范、执行和解散。
• 建设性冲突：处理得当时能改进想法、建立信任的分歧。

第16章：管理沟通

• 噪声：在发送者与接收者之间扭曲信息的任何因素。
• 沟通方向：上行、下行和横向沟通，各有其典型问题。

第17章：组织计划与控制

• 控制过程：制定标准、监测、与目标比较并采取纠正措施。
• 目标管理（MBO）：带有反馈的参与式目标设定，作为计划与控制的手段。

第18章：技术与创新管理

• 创新的内部来源与外部来源：企业内部研发，与收购、联盟和许可。
• 隐性知识与显性知识：难以表达的诀窍与可以书面记录的知识。

评析

优点

• 覆盖面广而规范。 本书涵盖原理课程的全部范围，从管理史和决策到战略、结构、人力资源、多元化、领导、激励、团队、沟通和控制，并增加了国际管理、伦理、创业和技术管理等章节。
• 专家撰写，框架成熟。 各章由专家撰写，清楚地介绍了广为人知的模型：明茨伯格式的管理者角色、霍夫斯泰德与GLOBE、PESTEL、波特五力与VRIO、塔克曼团队阶段，以及主要的内容型和过程型激励理论。
• 一致的学习设计。 每章都以问题形式列出学习成果，并在章末小结中逐一回答；各节之后有概念检测，专栏（Ethics in Practice、Managing Change、Catching the Entrepreneurial Spirit、Managerial Leadership、Sustainability and Responsible Management）把理论与真实组织联系起来。
• 重视多元化与责任。 专设一章讨论多元化并列出具体理论，另有一章讨论伦理与企业社会责任，并刻意在奇数章使用男性代词、偶数章使用女性代词，体现了序言追求平衡的初衷。

局限

• 各章质量参差不齐。 多位作者合写的痕迹明显：有些章节小结很充实（激励、计划与控制），有些则单薄或重复（第4章的结构类型列表出现了两次，讨论特质理论的13.4节小结缺失，第10章自己也承认只触及了变革管理的皮毛）。
• 章节之间有重叠。 战略同时出现在第8章和第9章，又在计划部分（第17章）出现；创业和创新分散在第7章和第18章，教师需要仔细取舍。
• 以美国的法律和商业环境为背景。 人力资源合规、反歧视法和小企业扶持都是按美国情况介绍的。
• 章末答案有限。 复习题和批判性思维案例的答案只提供给教师，决策练习和技能练习则没有答案。

在课程中的定位

在"管理学原理"课程中，本书可以免费替代面向初次学习者的罗宾斯、库尔特与朗合著的 Management 和内容更全面的达夫特的 Management；这两本书一般被视为建立在同样的计划—组织—领导—控制框架之上的综合性原理教材。学生可以把本书作为入门课程的主教材，也可以作为上述教材的免费配套读物。

两本学术性著作方向不同。雷恩与贝德安的 The Evolution of Management Thought 是一部完整的管理思想史，本书第3章是其简短的入门概述。哈奇的 Organization Theory 深入讨论了关于组织的现代、符号和后现代视角，本书关于环境、结构、文化和变革的章节（第4章和第10章）提供了阅读该书前所需的基本概念。

如何使用本书

本书面向管理学入门课程，不需要任何商科基础。由于各章独立撰写，教师和自学者都可以调整顺序；序言指出，这种结构便于按照教学大纲挑选主题。

一学期的安排可以按管理职能展开：第1–3章作为基础；第8、9、17章讲计划与战略；第4、10、11章讲组织；第12–16章讲领导；第17章的控制部分讲控制；再根据课程侧重点加入第5、6、7和18章。先阅读每章以问题形式列出的学习成果，把它当作检查清单；每学完一节回答概念检测题；并利用"Critical Thinking Case"和"Managerial Decision Exercises"进行讨论和练习。

版本与来源

本导读依据 Principles of Management（OpenStax，2019年3月出版），阅读的是 https://openstax.org/details/books/principles-management 上的官方PDF（标有2026年莱斯大学版权声明）。导读参考了序言、完整目录，以及全部18章的学习成果、节标题、导言和职业人物介绍（如有），以及完整的"Summary of Learning Outcomes"——本书在其中重列了每一节的标题及其学习问题。