01 / 研究論文
研究論文
引用
Levine, R., & Rubinstein, Y. (2017). Smart and illicit: Who becomes an entrepreneur and do they earn more? The Quarterly Journal of Economics, 132(2), 963–1018. https://doi.org/10.1093/qje/qjw044
章節概要
這是一篇56頁的期刊論文，有引言、四個正文部分和結論，可以看作一個延伸的實證論證。它提出標題所問的兩個問題：誰會成為企業家，以及企業家是否比其他勞動者賺得更多。答案依賴於一個測量上的決定，即把自僱者分為註冊公司的和未註冊公司的兩類。
一、引言（Introduction）
以一個謎題開篇。自亞當·斯密和熊彼特以來，經濟學家一直把企業家看作增長的推動者，但以自僱作為企業家替代指標的研究發現，自僱者的收入並不比受薪者高，而且在教育、能力傾向和家庭背景方面與受薪者十分相似。作者認為，自僱把非常不同的人混在了一起。他們提出，已註冊公司的自僱者是熊彼特式企業家更接近的替代指標，並預告了關於特質、收入以及「聰明」與「越軌」傾向相結合的發現。
二、各類就業者的資料與彙總統計（Data and Summary Statistics Across Employment Types）
介紹三個資料來源。當前人口調查（CPS）的三月補充調查提供大樣本橫截面和兩年匹配面板，把工人分為受薪者、未註冊公司的自僱者和已註冊公司的自僱者。1979年全國青年縱向調查（NLSY79）追蹤年輕人從十幾歲到職業中期，並記錄他們進入勞動力市場之前的認知與非認知特質。美國勞工部的《職業名稱詞典》度量工作所需的技能。彙總統計已經顯示，已註冊公司者在收入、工時、性別、種族和教育方面與其他人不同。
三、熊彼特式企業家與其他自僱業主（The Schumpeterian Entrepreneur and Other Self-employed Business Owners）
把熊彼特的觀點，即企業家打破常規並引入新事物，與關於工作技能的可檢驗預測聯繫起來。作者利用《職業名稱詞典》，考察已註冊與未註冊公司者是否從事不同的活動、是否開設不同型別的企業，以及註冊公司是否反映事後的成功。結果是，已註冊公司的自僱者及其企業對非常規認知技能的要求更高，而未註冊公司者及其企業對手工技能的要求更高。
四、誰會成為企業家？來自 NLSY79 的證據（Who Becomes an Entrepreneur? Evidence from the NLSY79）
特質部分。它介紹認知與非認知指標（能力傾向測驗分數、自尊、控制點，以及根據逃學、破壞公物或入店行竊等行為問題構建的青少年越軌活動指數），按就業型別彙總，然後分析對特質的選擇、對勞動力市場生產率的選擇，以及特質、就業型別和工作任務要求之間的聯繫。高能力傾向、高自尊和青少年時期的越軌記錄，與日後註冊公司自僱相關，而高能力傾向與越軌活動相結合最能預測這一點。
五、企業家賺得更多嗎？（Entrepreneurs: Do They Earn More?）
最長的一部分，討論收入。它先設定基準迴歸，分別在 CPS 和 NLSY79 上估計，然後依次處理可能扭曲比較的選擇問題：進入註冊公司自僱的選擇、退出的選擇，以及在創業型企業中「聰明且越軌」的組合是否對收入有影響。最後討論收入分佈和風險度量，即變異係數。主要結果是：已註冊公司者比條件相近的受薪者賺得多，未註冊公司者賺得少；已註冊公司者的收入優勢很大程度上反映了誰選擇註冊公司，轉換時還會有額外的增益。
六、結論（Conclusions）
總結把自僱者分開的理由，並重申發現：以註冊公司衡量的企業傢俱有獨特的認知與非認知特質組合，並且賺得更多；那些年輕時愛打破規則的高能力者尤其可能成為成功的企業家。
核心概念
測量
- 已註冊公司與未註冊公司的自僱：論文以企業的法律形式為依據，作為企業家和其他業主的替代指標。
- 熊彼特式企業家精神：把企業家看作打破現有市場、承擔風險的創造性領導者。
- 非常規認知技能與手工技能：用來說明兩類人從事不同工作的工作特徵。
特質與選擇
- 認知與非認知特質：一方面是能力傾向，另一方面是自尊、控制點和越軌行為。
- 聰明且越軌：青少年時期的高能力傾向分數與打破規則行為的結合。
- 進入與退出自僱的選擇：擔心收入差距反映的是誰成為企業家，而非創業本身的作用。
收入
- 個體效應：利用面板資料控制工人不變的特徵。
- 收入的變異係數：用來比較企業家與受薪者收入風險的度量。
評析
優點
- 一個有影響的測量思路。 按是否註冊公司劃分自僱者，解開了引發這篇論文的謎題，因為兩類人在技能、特質和收入上差異的方向各不相同。
- 多個資料集結合使用。 論文把大型調查（CPS）、記錄進入前特質的縱向調查（NLSY79）和關於任務要求的職業資料庫結合起來，每個論斷都以不止一種方式檢驗。
- 認真對待選擇問題。 收入部分列出四項具體的選擇難題，例如成功起步後再註冊公司或失敗後離開，並用面板資料和對轉換的分析逐一應對。
- 在職業開始前研究特質。 在青少年時期測量能力傾向、自尊和越軌活動，避免了從結果倒推特質。
侷限
- 並非實驗。 作者說明，他們評估的不是隨機使某人成為業主的效應，而是一個人選擇成為自僱者時會發生什麼，因此結果是觀察資料中的規律。
- 較粗略的替代指標。 註冊公司是自我報告的，作者承認它涵蓋多種法律形式；該替代指標是透過任務要求來驗證的，而不是直接觀察到的。
- 美國與特定的出生佇列。 證據來自美國的調查，特質資料來自1979年時為青少年或青年的人，因此結果能在多大程度上推廣到其他國家和更晚的佇列，仍有疑問。
- 構造出來的越軌指標。 該指數由自我報告的青少年行為構建，而「聰明且越軌」由能力傾向分數和該指數的閾值來界定。
在課程中的定位
在公共經濟學與勞動經濟學的閱讀材料中，這是唯一的單項實證研究。Cahuc、Carcillo 與 Zylberberg 的 Labor Economics 是綜述整個領域的研究生教材，Ehrenberg、Smith 與 Hallock 的 Modern Labor Economics 是從供給與需求出發並應用於政策的本科教材。這篇論文最好在讀完其中一本之後閱讀，作為經濟學家如何在具體的勞動力市場問題上運用調查資料、面板方法和選擇論證的例項。
Gruber 的 Public Finance and Public Policy、Stephen Smith 的 Taxation: A Very Short Introduction 和 Piketty 的 The Economics of Inequality 涉及政府、稅收和不平等的經濟學，論文關於收入離散度的發現與不平等這一主題相聯繫。
如何使用本書
這篇論文適合能讀懂迴歸表的高年級本科生和研究生：學過計量經濟學入門，並對固定效應和麵板資料有所瞭解，就足以理解主要論證。
建議的閱讀順序：
- 第一遍： 第一部分和第六部分（引言和結論），幾頁就能讀到論證的概貌。
- 第二遍： 第三部分，瞭解為什麼註冊公司可以作為企業家的替代指標，然後讀第四部分的特質分析。
- 學習方法： 第五部分，特別是其中列出的選擇難題以及各自的處理方式。
作為練習，可以把「已註冊公司的業主賺得更多」這一論斷重述為三個獨立的陳述，分別關於水平、關於選擇、關於轉換時的增益，並找出各自的證據。