Economic Origins of Dictatorship and Democracy（獨裁與民主的經濟起源）

引用

Acemoglu, D., & Robinson, J. A. (2009). Economic Origins of Dictatorship and Democracy. Cambridge University Press.

章節概要

本書構建了一個統一的框架，用來解釋為什麼有些社會是民主的而另一些不是，為什麼許多獨裁政權會轉變為民主，以及為什麼有些民主得以鞏固而另一些走向崩潰。按出版社的概括，它的核心主張是：不同社會群體偏好不同的政治制度，因為這些制度對權力和資源的分配方式不同。公民偏好民主，精英反對民主。當公民能夠以動亂和革命相威脅時，獨裁就不穩定；當鎮壓代價高昂、讓步承諾又不可信時，精英可能被迫建立民主，因為民主能夠可信地轉移權力。作者把這些過程與六個因素聯絡起來：公民社會、政治制度、危機、經濟不平等、經濟結構和全球化。全書分五個部分，正文約400頁，另有附錄、參考文獻和索引；曾獲多項獎項，包括2007年美國政治學會的Riker獎，以及Woodrow Wilson獎（並列獲獎）。

第一部分：Questions and Answers（問題與回答）（第1–3章）

第1章：Paths of Political Development（政治發展的路徑）。 本章區分了四條典型化的路徑：漸進而持久地走向民主（英國）；民主建立後一再崩潰（阿根廷）；以及兩條非民主的路徑，一條是因為社會相對平等而富裕、非民主的現狀因此穩定，所以民主始終沒有建立，另一條是民主化被大大推遲。這些路徑為全書定下方向。

第2章：Our Argument（我們的論證）。 本章以英國、阿根廷、新加坡和南非截然不同的政治路徑開篇，提出核心問題，並以非形式化的方式勾畫框架：社會分為精英和人數更多的公民兩個群體，他們在社會選擇上利益衝突。

第3章：What Do We Know about Democracy?（我們對民主瞭解多少？） 對既有研究的回顧。它以圖示方式呈現關於民主的典型化事實，不使用正式的計量方法，討論如何度量民主，並說明作者的路徑與現有路徑有何不同。

第二部分：Modeling Politics（為政治建模）（第4–5章）

第4章：Democratic Politics（民主政治）。 本章建立民主中集體決策的模型，說明偏好和分配衝突如何轉化為政策。第4章附錄為其最後一節提供微觀基礎，用機率投票模型來論證民主政策可視為富人與窮人效用的加權和。

第5章：Nondemocratic Politics（非民主政治）。 與前一章形成映象：當政治權利只屬於社會中的精英子集時，政策如何決定。這是全書建模核心部分中最長的一章。

第三部分：The Creation and Consolidation of Democracy（民主的建立與鞏固）（第6–7章）

第6章：Democratization（民主化）。 民主化的基本模型。個人對政體有偏好，是因為各種政體產生的政策不同；本章發展了承諾問題的作用，正是它使精英的讓步不可信。

第7章：Coups and Consolidation（政變與鞏固）。 民主並不總能持續。本章解釋針對民主的政變，以阿根廷的反覆波動為主要例子，並追問為什麼大眾民主在北歐得以長存，在許多較貧窮的國家卻難以鞏固。

第四部分：Putting the Models to Work（讓模型發揮作用）（第8–10章）

這幾章有意以較為非形式化的方式應用基本賽局並加以擴充套件。

第8章：The Role of the Middle Class（中產階級的作用）。 在兩群體模型中加入利益介於精英與廣大公民之間的第三個群體。

第9章：Economic Structure and Democracy（經濟結構與民主）。 收入及其分配不再是給定的。人們持有資產（土地、勞動、物質資本和人力資本），由生產函式把它們結合起來，產權和競爭性市場決定回報率。本章追問經濟結構如何改變革命、鎮壓和政變的成本，以及再分配政治的性質。

第10章：Globalization and Democracy（全球化與民主）。 貿易和金融一體化改變要素價格和收入，進而通過這一框架影響民主的前景。

第五部分：Conclusions and the Future of Democracy（結論與民主的未來）（第11章）

第11章：Conclusions and the Future of Democracy（結論與民主的未來）。 本章重新審視第1章的四條路徑，討論框架可能的擴充套件，並思考模型對民主未來的含義。

核心概念

第一部分（第1–3章）

• 精英與公民：他們在社會選擇上的衝突推動了最初的闡述。
• 政治發展的路徑：全書始終使用的四條典型化歷史軌跡。

第二、三部分（第4–7章）

• 承諾問題：精英對未來讓步的承諾不可信，因此民主化可能是持久轉移權力的唯一辦法。
• 革命威脅：公民以動亂相威脅的能力，使獨裁不穩定。
• 政變與鞏固：當精英沒有強烈動機推翻民主時，民主得以鞏固。

第四部分（第8–10章）

• 中產階級：其立場改變了精英與公民之間的衝突的中間群體。
• 經濟結構：資產稟賦、技術和產權，它們影響鎮壓與革命的成本。
• 全球化：國際貿易和資本流動通過要素價格作用於政權穩定。

評析

優點

• 全書使用同一個模型。 關於衝突與承諾的同一賽局理論邏輯，被用來解釋革命、鎮壓、民主化和政變。出版社頁面上Peter Lindert的推薦語指出了它的涵蓋範圍，Thomas Romer的評語則稱這種理論與歷史應用的結合是第一流的教學基礎。
• 教學結構。 前三章先給出問題、論證和背景，再開始建模；第四部分有意放鬆形式化程度，展示框架的運用。Financial Times的書評指出，學生會因其有條理的闡述和學術性證明而研讀本書。
• 歷史案例。 第1章的四條路徑，以及第7章阿根廷政變迴圈等例子，把模型與具體經驗聯絡起來；拉丁美洲和亞洲與歐洲和北美同樣受到重視。
• 自成一體的附錄。 民主政治一章的微觀基礎放在附錄中，供需要的讀者查閱。

局限

• 先修要求高。 本書是研究性專著，要求具備動態賽局理論（包括承諾問題）和研究生水平的微觀經濟學。CEU Political Science Journal的一篇書評認為，它對關注政治經濟學的經濟學研究生最有用。
• 典型化的案例。 框架以兩個主要群體為核心，第8章加入第三個群體。第3章的實證證據以典型化事實呈現，不使用正式計量方法，作者承認這些模式未必對應因果關係。
• 爭議。 評論者預料這些論斷會受到大量審視；Arvind Subramanian寫道，作者已把自己置於靶位。讀者應把該框架視為一組可檢驗的假說。

在課程中的定位

在經濟史書單中，本書是形式化的政治經濟學專著。同一作者的Why Nations Fail是面向大眾的、關於包容性與攫取性制度的論證，是討論同樣問題的合適起點。Koyama與Rubin的How the World Became Rich是對經濟成長各種解釋的通俗概覽，而Neal與Cameron的A Concise Economic History of the World以及Baten主編的A History of the Global Economy則提供敘事和量化的背景，可以據以檢驗這些模型。

Douglass North的Institutions, Institutional Change and Economic Performance是制度經濟學的文字化陳述；Acemoglu與Robinson研究的是相關的問題，即政治制度如何決定，並使用明確的賽局理論模型。先讀North瞭解概念，再讀本書瞭解形式化的處理。

如何使用本書

本書適合經濟學和政治學的研究生，也適合想了解形式模型如何應用於歷史問題的經濟學者。需要具備賽局理論和研究生水平的微觀經濟學。

實用的閱讀安排：

• 先讀 第1、2章，瞭解四條路徑和論證。讀模型章節的形式化部分之前，先讀各章的導言。
• 核心： 按順序讀第4至7章，因為每個模型都建立在前一個之上；若想了解微觀基礎，則讀第4章附錄。
• 應用： 第8至10章可依對中產階級、經濟結構或全球化的興趣按任意順序閱讀。
• 最後讀 第11章，它重述框架並回到四條路徑。第3章作為文獻綜述，可在任何時候閱讀。