Anarchy, State, and Utopia（无政府、国家与乌托邦）

引用

Nozick, R. (2013). Anarchy, State, and Utopia. Basic Books. Foreword by Thomas Nagel. First published 1974.

章节概要

全书分三部分、十章，2013年版共400页（1974年版为367页）。开篇第一句主张：个人拥有权利，任何人或群体都不得对他们做某些事而不侵犯这些权利。第一部分为最小国家抵御无政府主义的挑战，第二部分论证任何比最小国家更广泛的国家都无法得到辩护，第三部分提出一个乌托邦框架，诺齐克称之为与最小国家等价。出版社称本书是对约翰·罗尔斯（John Rawls）《正义论》（A Theory of Justice）的回应，它荣获1975年美国国家图书奖。下文并未列出每一章的名称。

2013年版前言

2013年的再版附有哲学家托马斯·内格尔（Thomas Nagel）所写的新前言。内格尔早先发表过一篇关于本书的文章《没有基础的自由至上主义》（“Libertarianism without Foundations”，1975年），《斯坦福哲学百科全书》在谈到本书的基础问题时引用了该文。

第一部分，第2至4章：自然状态；道德约束与国家；禁止、补偿与风险

第一部分的标题是“自然状态理论，或如何不知不觉地走向国家”。它提出诺齐克视为政治哲学根本问题的那个问题——究竟是否应当有任何国家——并回应个人主义无政府主义者所谓连最小国家也无法得到辩护的主张。它的办法是一种看不见的手的解释：从自然状态出发，保护性社团出现，其中一个占据主导，于是最小国家随之产生，无人有此意图，也没有侵犯任何人的权利。构成论证框架的权利和“边界约束”，建立在个人之间的分立性上，属于这一部分，而第3章的标题“道德约束与国家”也指向这里。第4章追问，是否每一种越过边界的行为都可以被禁止，并回答说，如果给予补偿，有些行为可以被允许。第一部分的其余各章在此不予列名。

第二部分，第7至9章：分配正义；平等、嫉妒、剥削等；Demoktesis

第二部分的标题是“超越最小国家？”。第7章阐述关于持有的正义的历史性资格观，并反对终态原则和模式化原则，主要靶子是罗尔斯的差别原则；其中包括威尔特·张伯伦论证，见于题为“自由如何打乱模式”的一节，章末则谈到矫正。第8章回应为更广泛的国家提出的各种考虑，包括平等、机会平等、有意义的工作、工人控制和剥削，并包含对马克思主义的批判。第9章构造了一种看不见的手的说明，讲述一个民主的极权国家如何仅通过道德上允许的步骤而产生。

第三部分，第10章：乌托邦的框架

第三部分只有这一章。它论证最小国家也是令人振奋的，因为它近似于这样一个框架：自愿组成的共同体在其中共存，个人可以加入或离开。它区分了存在型、传教型和帝国主义型的乌托邦主义者，并提供了一条通往最小国家的道路，这条道路不依赖第一、二部分所论证的权利。

核心概念

第一部分：最小国家

• 边界约束：对可以对个人做什么所设的绝对限制，源自个人的分立存在。
• 超最小国家与最小国家：看不见的手的说明中的各个阶段，从占据主导的保护机构到保护所有人的国家。
• 补偿：第4章的观念，即只要给予应有的补偿，有些越界行为是可以允许的。

第二、三部分：正义与乌托邦

• 资格理论：关于持有的正义的历史性观念，与终态原则和模式化原则相对。
• 威尔特·张伯伦论证：这一思想实验在诺齐克看来表明自由如何打乱模式化的分配。
• Demoktesis：第9章中对民主国家的看不见的手式的构造。
• 乌托邦框架：第10章中自愿共同体的结构。

评析

优点

• 与对手展开的持续论辩。 出版社把本书介绍为对罗尔斯的回应，而 Eric Mack 为《斯坦福哲学百科全书》所写的条目指出，诺齐克把罗尔斯著作中反结果主义的一面推得更远，因此这两本书可以配对阅读。
• 超出主要论题的广度。 Mack 指出，书中在他所处理的四个主题之外还有许多“丰富而有趣的旁支讨论”；Hachette 的页面也列出本书所获的认可：1975年国家图书奖，以及入选《泰晤士报文学增刊》评出的二战以来最具影响力的100本书。
• 独特的结构。 三个部分为最小国家提供了三种论证：针对无政府主义者的基于权利的辩护、对更广泛国家的批判，以及不依赖前两者的乌托邦路径。

局限

• 权利的基础。 Mack 写道，说本书没有为其自然权利提供基础，已是老生常谈；诺齐克自己也说书中没有给出权利道德基础的精确理论，而内格尔1975年那篇文章的标题也说明了同一点。
• 难度。 Mack 称第4章非常复杂。本书是以思想实验展开的哲学论证之作，出版社也没有列出学习辅助材料。
• 论证从个人分立性通向强个人权利的桥梁很薄弱。 Mack 还认为，从人的分立性到强个人权利这一步，书中有所暗示，但论证并不令人信服。
• 1974年的文本。 2013年版增加了前言，但论证早于后来的讨论，例如 Young 的 Justice and the Politics of Difference 所处理的群体差异问题。

在课程中的定位

在现代政治思想书单中，诺齐克是罗尔斯在自由至上主义方面的对应者。A Theory of Justice 以原初状态和无知之幕论证作为公平的正义，而诺齐克的第二部分与它的分配原则展开交锋。通常的顺序是先读罗尔斯，再读诺齐克，这与本站所注“熟悉罗尔斯有帮助”相符。

Kymlicka 的 Contemporary Political Philosophy 是一部综述，其中关于自由至上主义的一章重构了诺齐克的资格理论和自我所有权原则，因此先读那一章，能得到这一论证的地图。Young 的 Justice and the Politics of Difference 质疑罗尔斯之后在正义理论中占主导的分配范式，为这场争论指出了另一个方向。Adam Swift 的 Political Philosophy: A Beginners' Guide 围绕政治价值组织，是一本简短而更平缓的读物，可以带你进入本书所用的自由、平等和正义的词汇。

如何使用本书

本书适合已经读过罗尔斯，或者与 Kymlicka 这样的综述同时阅读的本科生。出版社把这次再版说成是向新一代读者介绍诺齐克，但实际上它要求读者愿意跟随哲学论证。

• 顺序： 先读前言，再读第一部分，集中于对权利和边界约束的说明（第3章）以及看不见的手的论证。
• 核心： 第7章（多数哲学评论针对的就是这一章），以及说明通向最小国家的独立路径的第10章。
• 选读： 第4章较难，可以留到初读之后；第8章（含对马克思主义的批判）和第9章（关于民主）可以单独阅读，供马克思主义或民主理论方面的课程使用。
• 配合阅读： 《斯坦福哲学百科全书》中关于诺齐克政治哲学的条目，用来定向并了解反对意见。
• 练习： 把威尔特·张伯伦论证重构成编号的步骤，并说明罗尔斯的捍卫者会拒绝哪一个前提。