01 / 导读
导读
引用
Lukács, G. (1974). The Theory of the Novel: A Historico-Philosophical Essay on the Forms of Great Epic Literature (A. Bostock, Trans.). MIT Press.
章节概要
本书是一篇约160页的短论，写于1914至1915年，1916年首次以德文发表。安娜·博斯托克的英译本出版于1971年，麻省理工学院出版社的平装本标注为1974年。该版本附有卢卡奇1962年所写的序言，他在其中对这部作品作了批判性的回顾。序言之后，目录从关于史诗与小说的各节，推进到关于小说类型的后几节。
背景与论点
据出版社介绍，卢卡奇写这篇论文时，正处于从康德转向黑格尔的阶段，置身于中欧辩证唯心主义的传统和对资产阶级文化的激进批判之中。这是他转向马克思列宁主义之前最后的重要作品。他的论点是：文学形式回应历史条件。希腊世界是一个意义被给定的封闭整体，史诗表达的正是这一点。现代社会是异化的，意义只能在个人的内心生活中寻找。小说就是这种处境的形式，卢卡奇把它的状态称为“先验的无家可归”。
序言（1962）
序言写于论文完成四十多年之后，认为这部作品在重要方面是错误的，但也在其中看到了后来发展为马克思主义的“浪漫主义反资本主义”。他把阿多诺等人斥为住在“深渊大酒店”里的名言，也出自这篇序言。
完整的文明（Integrated Civilisations）
第一节描述意义内在于生活、个人在世界中安然自在的文化。希腊史诗代表这种整体性，这一节确立了衡量小说的标准。
形式史哲学的问题（The Problems of a Philosophy of the History of Forms）
这一节阐明论文的方法：艺术形式应被理解为历史的产物，以及个人与世界之间不断变化的关系的产物。
史诗与小说（The Epic and the Novel）
卢卡奇对比这两种形式。史诗赋予一个完整的世界以形态；小说则产生于世界已变得异质、个人成为有问题的探求者之时。
小说的内在形式（The Inner Form of the Novel）
这一节考察这种处境对小说的形式后果，包括反讽所起的作用。
小说形式的类型学
后面几节依据主人公与世界的关系提出小说的类型。一种是抽象理想主义的小说，其中个人的幻想在现实面前破灭，如堂吉诃德；另一种是幻灭的小说，其中主人公发现在世界中寻找意义是不可能的。歌德和托尔斯泰是这些后续章节所讨论的作家之一。
核心概念
贯穿全文
- 完整的文明与有问题的文明：意义是被给定的文化，与必须去寻求意义的文化。
- 先验的无家可归：个人不再在一个似乎缺乏意义的世界中安然自在的状态。
- 作为历史形式的史诗与小说：史诗是封闭整体的形式，小说则是敞开的世界的形式。
- 抽象理想主义与幻灭：小说类型学中的两种类型。
- 反讽与小说的内在形式：小说处理自我与世界之间鸿沟的形式手段。
评析
优点
- **简短而集中。**全文约160页，在短小的篇幅中提出了一套完整的小说理论。
- **历史纵深。**它把小说形式与历史哲学联系起来，从希腊史诗一直到现代的祛魅，使体裁成为一个历史问题。
- **影响。**它被广泛视为文学理论和体裁理论的开创性著作，自我与社会之间的鸿沟这一观念也在后来的研究中反复出现，包括巴赫金对史诗与小说的对比。
- **作者自己的评论。**1962年的序言让读者看到，在成为马克思主义批评家之后，卢卡奇如何评价这本书。
局限
- **艰涩而浓缩的行文。**文章密集而富于哲学性，术语很少从头定义。
- **哲学预备知识。**论证假定读者对康德、黑格尔和德国观念论有一定了解。
- **小说范围有限。**例子主要是欧洲小说，从《堂吉诃德》到托尔斯泰，因此这一理论没有在其他传统上得到检验。
- **作者后来的否定。**卢卡奇本人曾说这部作品在重要方面有误，所以应把它当作其时代的文献来读，而不是最终的定论。
在课程中的定位
在小说这门课程的书目中，本文是两部高阶理论文本之一。福斯特的 Aspects of the Novel、洛奇的 The Art of Fiction 和麦凯的 The Cambridge Introduction to the Novel 是介绍小说构成的较温和的入门读物。瓦特的 The Rise of the Novel 通过读者、经济和宗教解释这一形式在十八世纪英国的兴起，而卢卡奇则是在高得多的概括层面上展开论述。
巴赫金的 The Dialogic Imagination 是天然的伴读。它同样把小说与史诗对立，但通过语言和社会声音来解读这种对立，而卢卡奇则通过历史哲学来解读。把两者放在一起读，可以看到对同一转变的两种不同说明。
如何使用本书
本书适合比较文学、文学理论和德语研究的研究生与高年级本科生。开始之前，请读几部重要的欧洲小说，并对黑格尔的思想有基本了解，例如通过一本简短的导论。
请缓慢而按顺序地阅读全文，并用几句话概括每一节。等读完正文之后再读1962年的序言，这样作者后来的异议就不会框住你的初次阅读。用你熟悉的小说，如《堂吉诃德》，检验这一类型学，然后把这一论证与巴赫金的《史诗与长篇小说》一文相比较。再读一遍，并先读序言，可以看到一位思想家如何修订自己的早期作品。