句法学：生成语法导论

引用

Carnie, A. (2021). Syntax: A Generative Introduction (4th ed.). Wiley-Blackwell.

章节概要

全书共19章，分为四个部分（Preliminaries、The Base、Movement、Advanced Topics），其后是一个讲结论与进一步学习方向的简短章节、参考文献和索引；索引止于第521页。在印刷版目录中，每一章的末尾都有本章引入的观念、规则和限制条件的清单，以及一般习题和挑战习题。出版社作为免费节选提供的第1章，以学习目标开篇，并附有延伸阅读清单。作者在第1章中说明，本书通过提出简单的假设、随新数据出现而不断修正来构建理论，因此早期的规则并不是被简单抛弃，而是在后面得到完善。

第一部分 Preliminaries：第1–5章

第1章“Generative Grammar”把句法当作一门科学来处理。它通过一个例子介绍科学方法：关于 himself 这类照应语的规则，从性的一致被修正为人称、性和数的一致。接着比较语料库与母语者可接受性判断这两种数据来源，并讨论作为认知科学一部分的句法、语言能力与语言运用、I-语言与E-语言、学习与习得、支持普遍语法的论证，以及描写充分性和解释充分性的层次。第2章“Parts of Speech”、第3章“Constituency, Trees, and Rules”和第4章“Structural Relations”介绍词类、短语结构规则、树形图的画法、成分测试、支配、先行和成分统制。第5章“Binding Theory”把这些关系应用于照应语、代词和指称语。

第二部分 The Base：第6–9章

第6章“X-bar Theory”把第一部分的简单规则完善为杠层投射，引入补足语、附加语和指示语的区分，并讨论语序参数。第7章“Extending X-bar Theory to Functional Categories”加入限定词短语、标句词短语，以及时态、完成、进行和语态短语。第8章“Constraining X-bar: Theta Theory”引入题元关系、题元角色、词库和扩展投射原则，第9章“Theta Grids and Functional Categories”把题元栏应用于标句词、限定词和英语助动词。

第三部分 Movement：第10–13章

第10章“Head-to-Head Movement”涵盖动词移位到T、T移位到C以及do支撑。第11章“DP Movement”从题元理论的一个难题出发，讨论被动句、格、提升和非宾格动词。第12章“Wh-movement and Locality Constraints”处理特殊疑问句、关系从句、孤岛和最小链接条件，第13章“A Unified Theory of Movement”统一各类移位，并讨论跨语言差异、辖域和隐性移位。

第四部分 Advanced Topics：第14–19章

第14章是“Ditransitives”。第15章“Raising, Control, and Empty Categories”对比提升与控制，并引入小 pro。第16章“Ellipsis”比较LF复制与PF删除。第17章“Advanced Topics in Binding Theory”重新审视表征层次和约束域的定义。第18章“Polysynthesis, Incorporation, and Non-configurationality”涉及多式综合、并入、扰乱和非构型性。第19章“Merge”是本版的新章节，用约十页讲外部合并和内部合并。

核心概念

第1–5章

• 可证伪的假设：第1章中，句法规则就是假设，每条都必须做出可能被数据驳倒的预测。
• 语言能力与语言运用；I-语言与E-语言：说话人所知与所做之间的区别，以及内在知识与其外在表现之间的区别。
• 普遍语法与语言习得的逻辑问题：认为要解释儿童如何习得一个无限的系统，就需要语法中与生俱来的部分。
• 成分与成分统制：后面章节所依赖的基于树形图的概念。
• 约束理论：支配照应语、代词和指称语的条件。

第6–13章

• X-bar图式，及补足语、附加语和指示语。
• 题元角色与扩展投射原则。
• 中心语移位、DP移位和wh移位，以及孤岛和最小链接条件。

第14–19章

• 控制与小 pro、省略、非构型性，以及外部合并与内部合并。

评析

优点

• 学生能够跟上的方法。 第1章陈述并演示了“提出假设、检验、修正”的循环，全书的分部结构也重复这一过程：据第1章所述，每一部分都修正前一部分建立起来的语法。
• 两类习题。 第1章节选中有九套一般习题和十二套挑战习题，每套都标明所用技能和难度等级（如 Basic 或 Intermediate）；挑战习题被说明为要么质疑正文、要么拓展内容。出版社称第4版在每一章都增加了习题。
• 学习支持。 出版社列出了学习目标、讨论问题和在线资源，第1章还交叉引用了另售的 Syntax Workbook 中的练习。
• 来自多种语言的数据。 索引中列有爱尔兰语、日语、德语、法语、意大利语、希伯来语和布列塔尼语等，其中爱尔兰语和日语在好几个部分中反复出现。
• 对自身前提的关注。 第1章的一条脚注记录了对在研究原住民语言时只采用演绎式科学方法的批评，该章还讨论了语法性别与性别认同的区别以及非二元的 they，这与出版社所说的新例子扩大了本书吸引力的说法相一致。

局限

• 单一框架。 正文说明主要遵循原则与参数的路径，偶尔涉及最简方案；词汇功能语法和中心语驱动短语结构语法只在本书网站的附加章节中讨论。
• 早期理论具有暂时性。 由于规则先被引入、后被取代，学生在第3章学到的短语结构规则，到第6章会被X-bar理论修正。
• 最简方案篇幅简短。 讲合并的第19章只有约十页，想了解当前理论的读者需要另外阅读文献。
• 篇幅与附加材料。 正文到参考文献之前约有510页，术语表以及LFG和HPSG章节仅在线提供。

在课程中的定位

在句法书单中，Carnie 是持特定理论立场的核心教科书。Burton-Roberts 的 Analysing Sentences 是一本不要求预先学习、逐步教授如何分析英语句子的入门书，Tallerman 的 Understanding Syntax 是一本基于多种语言数据、基本上理论中立且偏描写的入门书。对于在投入某个框架之前需要先学会成分、范畴和树形图的学生，二者都很合适；Carnie 的第2–4章也在生成语法的路径中涵盖了类似内容。

Chomsky 的 Syntactic Structures 和 Knowledge of Language 是 Carnie 所教授的这一传统的原始著作。最好在第一至第三部分让你掌握树形图、移位和约束的词汇之后再读，这样才能把其中的论证放到理论更长的发展过程中去理解。

如何使用本书

出版社把这本书介绍为面向本科和研究生课程、对学生友好的入门书。第2章和第3章从头介绍词类和成分，所以有语言学基础会有帮助，但并非严格必需。

一个实用的阅读方案：

• 核心： 按顺序读第一至第三部分（第1–13章）。不要跳过第2–5章，因为后面的移位和约束章节依赖树形图和结构关系。
• 选读： 第四部分可按兴趣取读：论元结构和空语类读第14–15章，省略与约束读第16–17章，类型学多样性读第18章，合并读第19章。
• 练习： 先做一般习题，再尝试挑战习题。若想多练习画树形图，可搭配另售的 Syntax Workbook。
• 替代方案： 如果课程还需要LFG或HPSG，可使用在线章节。