The Law of Trusts（信托法）

引用

Penner, J. E. (2022). The Law of Trusts (12th ed.). Oxford University Press.

章节概要

第十二版属于牛津的 Core Text 系列，约540页，十八章分为五个部分，书末附有精选参考书目和索引。出版社称本书简明而学术上严谨，深入讨论这门学科中有争议的复杂问题，并列出以下特点：每章主要问题的小结、必读判例、自我评估题和延伸阅读。本版经过大幅重组：章节顺序被调整，新增三章，并首次分为若干部分。作者是新加坡国立大学 Kwa Geok Choo 财产法讲席教授、林肯律师学院的出庭律师，具有法哲学背景。

第一部分 明示信托（第1–9章）

这是迄今篇幅最大的部分，约230页，占全书五分之二以上。

• 第1–2章：信托的历史起源；基本原则。 全书从历史讲起，然后阐述信托的基本原则。
• 第3–4章：信托与权力；现代自由裁量信托。 这两章讨论信托与权力之间的界线，以及现代形态的自由裁量信托。出版社提到，本书以下级法院的判决为例，对“极度自由裁量信托”（massively discretionary trusts）作了新的论述。
• 第5–7章：确定性；信托的成立；受益人原则。 有效明示信托的要件：确定性、信托的成立，以及私益信托必须有受益人的原则。
• 第8–9章：运行中的信托；形式要件。 先用一章讨论运行中的信托，然后讨论形式要件；形式要件在这里被放在本部分的末尾而不是开头。

第二部分 归复信托与消极信托（第10–11章）

约五十页。第10章讨论归复信托。第11章“受合同义务和代理授权约束的消极信托”是出版社强调的本版新展开的主题之一。

第三部分 违反信托和信义义务所产生的责任（第12–16章）

约140页，讨论出问题之后的情形。第12章讨论跟随、追踪与主张权利（following, tracing and claiming）；第13章讨论受托人违反信托的责任；第14章讨论信义关系；第15章讨论第三人对违反信托和信义义务的责任。第16章“返还、不当得利与信托法”把信托法与不当得利法联系起来。

第四部分 推定信托（第17章）

只有一章，约十八页，题为“推定信托与家庭财产上的非正式信托”，把推定信托与家庭住房的信托放在一起讨论。

第五部分 慈善（第18章）

全书以约三十页、关于规范慈善机构的法律的一章作结，随后是精选参考书目。

核心概念

第一部分：明示信托

• 信托与权力：分配财产的义务与是否分配的裁量之间的区别。
• 自由裁量信托：由受托人在一类受益人中作出选择的信托，包括范围极广的现代形态。
• 确定性与信托的成立：有效明示信托的条件，以及财产成为信托财产的那一步。
• 受益人原则：私益信托必须有能够强制执行信托的受益人这一规则。
• 形式要件：适用于某些信托以及信托权益处分的形式要求。

第二部分：归复信托与消极信托

• 归复信托：受益所有权回归提供财产之人的信托。
• 附合同义务或代理授权的消极信托：受托人为受益人持有财产，同时又受合同或指示约束的信托。

第三至五部分：责任、推定信托与慈善

• 跟随、追踪与主张权利：原告识别信托财产及其替代物并对其主张权利的步骤。
• 违反信托与信义义务：受托人及其他受信人的责任，以及参与违反行为的第三人的责任。
• 不当得利：基于不当得利的返还与信托法之间的关系。
• 家庭财产上的推定信托：由法律施加的信托，包括家庭住房上的信托。
• 慈善：规范慈善信托与慈善目的的法律。

评析

优点

• 篇幅紧凑而概念深入。 出版社称本书简明、聚焦核心原则，同时学术上严谨，对学科中的争议提出了富有原创性和启发性的评论。“信托与权力”“现代自由裁量信托”“返还、不当得利与信托法”等章节表明，本书关心的不仅是规则，还有各个概念如何相互衔接。
• 作者扎根于财产理论。 Penner 担任财产法讲席教授，并研习过法哲学，这与一本旨在阐明学科智识难题的书相契合。
• 重视信义法与救济。 第三部分在追踪和违反信托之外，为信义关系和第三人责任各设专章，第16章则把信托与不当得利法联系起来。
• 学习辅助。 章节小结、必读判例、自我评估题、延伸阅读和参考书目支持自主学习，在线资源还包括每年两次的重要动态更新。

局限

• 覆盖不均衡。 推定信托与家庭住房合用一章，约十八页；慈善也只在书末占一章。如果课程在共有住房或慈善机构上花几周时间，就需要篇幅更大的教材。
• 编排顺序不同寻常。 形式要件放在信托成立和受益人原则之后；归复信托在违反信托和追踪之前，而推定信托要到接近书末才出现。如果课程讲授主题的顺序不同，学生就需要在书中来回翻阅。
• 版本较旧。 本版出版于2022年2月，是本课程书单中衡平法与信托类书籍里最旧的版本。每年两次的在线更新有所帮助，但之后的判例需要另行查核。
• 并非最容易的入门读物。 对争议和概念分析的侧重对写论文而言是优点，但有些学生可能希望同时配一本更偏讲解的书来掌握基本规则。

在课程中的定位

Penner 的书和 Gary Watt 的 Equity & Trusts Law Directions 是本课程书单中的两个入门读物，但两者的作用不同。Watt 的书面向初次接触这门学科的学生，为每个主题——包括信托之外的衡平法原则与救济——各设一章；Penner 的书更短、更具论辩性，集中于信托法本身及其概念争议。许多学生会发现，先从一本讲解型教材学习规则，再读 Penner 以获得论文所需的分析，是一种有用的搭配。

Graham Virgo 的 The Principles of Equity and Trusts 和 Alastair Hudson 的 Equity and Trusts 是篇幅更大的教科书，同时涵盖衡平法与信托：Virgo 先陈述法律，再讨论其政策与理论；Hudson 还把信托放在社会和商业背景中讨论。Hanbury & Martin: Modern Equity 和 Snell's Equity 是详尽的专著，前者偏学术，后者由实务人士撰写并被法院引用；它们适合查阅，而不是通读。

如何使用本书

本书适合修读信托法或衡平法与信托法、希望读到一本简明而有真正分析内容的书的本科生，以及准备撰写信托理论论文的学生。不要求事先学过衡平法，但具备财产法和英格兰法律制度的知识会使前几章更容易读懂。

实用的阅读计划：

• 按顺序读第一部分。 第1–9章是大多数课程的核心，也是全书其余部分的基础。关于权力和自由裁量信托的第3–4章值得细读，因为后面的章节都依赖其中所作的区分。
• 结合课程阅读第二和第三部分。 归复信托（第10章）、追踪（第12章）、违反信托（第13章）和信义关系（第14–15章）是考试中的常见主题。关于不当得利的第16章对讨论归复信托和推定信托性质的论述题很有价值。
• 如果课程在家庭住房或慈善机构上花大量时间， 就用篇幅更大的教科书补充第四和第五部分。
• 利用各章的学习辅助。 到判例汇编中阅读每章列出的必读判例，完成自我评估题，并沿着延伸阅读为论文做准备。
• 查核后来的发展。 利用在线更新和更新的教科书，查找2022年初以后判决的案件。