規制の理解：理論、戦略、実践

引用

Baldwin, R., Cave, M., & Lodge, M. (2012). Understanding Regulation: Theory, Strategy, and Practice (2nd ed.). Oxford University Press.

章の要約

背景と主旨

本書は、法学、経済学、経営学、政治学、社会学、社会行政学の出身の読者に向けた規制の入門書であり、これらすべての視点をあえて取り入れている。第2版は直近10年の展開を反映するために大幅に改訂され、7部構成に再編され、新しい章も加わった。さまざまな業種と国の事例を用いて規制の中心的な問いを検討し、規制機関の設計と運営に影響する争点について考察する。扱う主題には、「より良い規制」、執行、自主規制、リスク規制、費用便益分析、公益事業規制における価格設定などがある。全27章は、規制がなぜ、どのように正当化されるのか、次にどんな道具を用いるのか、それがどう検証され、どこで行使されるのか、最後にネットワーク産業固有の問題へと進む順序になっている。

第1章：Introduction（序論）

冒頭の章は主題と本書の構成を紹介し、現在の規制研究が置かれた変化する文脈を述べる。

第I部 基礎：第2～6章

第2章「なぜ規制するのか」は、規制の正当化根拠、とりわけ市場の失敗と公益の保護を検討する。第3章「「良い」規制とは何か」は、公正、透明性、効率などのどんな基準で規制制度を評価できるかを問う。第4章「規制を説明する」は、規制がなぜ現在の形をとるのかを説明する諸理論を概観する。第5章「規制の失敗」は、規制がどのように、なぜ失敗するかを検討する。第6章「リスクの規制」はリスクの規制を扱う。

第II部 戦略：第7～10章

第7章「規制戦略」は、行動に影響を与える主な方法を比較する。第8章は自主規制、メタ規制、規制ネットワークを扱う。第9章は、とくに公共サービスにおけるフランチャイズを論じる。第10章は、環境規制の市場的手段としての排出量取引を検討する。

第III部 ルールと執行：第11～14章

第11章「規制の執行」は、執行の仕組みと困難を示す。第12章は応答的規制、すなわち規制対象の行動に応じて執行を調整する考え方を紹介する。第13章はリスクに基づく規制を扱い、評価されたリスクに応じて努力を配分する。第14章「基準と原則」は、規制者が詳細な規則と広い基準をどの程度使い分けるべきかを問う。

第IV部 質と評価：第15～17章

第15章は費用便益分析と規制影響評価を扱う。第16章は規制の意思決定における説明責任、手続、公正を検討する。第17章は規制競争と調整を論じる。

第V部 政府の異なる階層における規制：第18～21章

第18章は、地方、国、それ以上の階層にまたがる多層的規制を検討する。第19章は規制とEUに、第20章は規制と開発に移る。第21章は、国境を越える問題を扱うグローバルおよび国際的な規制を論じる。

第VI部 ネットワークの問題：第22～26章

第22章は自然独占における価格規制を扱う。第23章はネットワーク産業における競争の活用を、第24章は分離と競争可能性を検討する。第25章は価格統制の実施を、第26章はネットワーク産業における効率とイノベーションを扱う。

第VII部 結論：第27章

最終章は、本書の各論点をまとめる。

主要概念

第I部：基礎

• 市場の失敗：公益の保護と並ぶ、介入の標準的な経済学上の根拠。
• 「良い」規制の基準：公正、透明性、効率など、制度を評価するための基準。
• 規制の失敗：規制が目的に届かない諸々の場合。
• リスク規制：規制的手段によるリスクの管理。

第II部：戦略

• 自主規制とメタ規制：規制対象自身による規制と、その自主規制の監督。
• フランチャイズ：サービスを提供する権利を競争的に与えること。
• 排出量取引：環境規制の市場的な形態としての取引可能な許可。

第III～IV部：執行と評価

• 応答的規制：規制対象の行動に応じて対応を調整する執行。
• リスクに基づく規制：最大のリスクに資源を振り向けること。
• 規制影響評価：規制の費用と便益を評価すること。
• 説明責任と公正：規制者の判断に対する手続上の制約。

第V～VI部：政府の階層とネットワーク

• 多層的規制：規制の任務を地方、国、欧州、グローバルな機関に分担すること。
• 自然独占と価格統制：競争が不可能な場合に価格をどう規制するか。
• 分離と競争可能性：ネットワーク産業への競争の導入。

批判的分析

長所

• 設計上、学際的である。 出版社は、本書を法学、経済学、経営学、政治学、社会学、社会行政学の観点から主要な論争を紹介する入門書と位置づけており、一つの学問に属さないこの分野に適している。
• 機能に沿った構成。 7つの部は、正当化から戦略、執行、評価、政府の階層、ネットワーク産業へと明確な論理で並び、読者は自分の問いに合う部から入れる。
• 業種横断・国際比較の事例。 一つの業種や国に限定されず、後半の部ではEU、開発、国際規制も取り上げる。
• 一般的な問いと個別分野の問いの両方を扱う。 第I～V部は規制一般を扱い、第VI部は公益事業型の規制における価格設定と競争の問題を扱う。

短所

• 分量と幅広さ。 500ページ超、27章に及び、扱う範囲が広いため、各章は取捨選択をせざるを得ない。特定の規制制度を深く知りたい読者は、専門文献に進む必要がある。
• 法解釈学を中心とした法律書ではない。 本書は多分野の読者を想定し、特定の法体系の規則ではなく規制上の問いを軸に構成されているため、法学生は競争法や特定の分野別規制機関の実体法について別の教材を必要とする。
• 一部は古くなっている。 第2版は2011～12年の刊行までの10年を反映しており、それ以降の展開は含まれない。

コースにおける位置づけ

本サイトの競争・規制の書目のうち、規制理論の入門書にあたり、最初に読むのが望ましい。同じく Baldwin、Cave、Lodge が編集した The Oxford Handbook of Regulation は、この分野をすでに知り、その研究文献を追いたい読者のための論文集で、本書の次に読むのが自然である。

競争法の本は特定の法分野を扱う。Whish と Bailey の Competition Law や Jones と Sufrin の EU Competition Law は、EUと英国の反競争的協定、支配的地位の濫用、合併に関する規則を説明し、Hovenkamp の The Antitrust Enterprise は米国について同様のことを行う。競争を規制の道具として論じ、規制の多層構造を扱う本書の第II、V、VI部と併せて読むと有用だが、本書の全体的な枠組みの代わりにはならない。

本書の使い方

本書は、専攻を問わず、初めて規制に触れる学生や実務家に向けられている。法学や経済学の訓練は前提としないが、独占や外部性といった基本的な経済学の考え方を把握していると、第I部と第VI部が読みやすくなる。

適切な進め方は、序論と第I部を順に読むことである。これらの章が、本書の残りの部分が答える問いを確立するからである。そのうえで、授業に応じて第II～V部から選ぶ。第II・III部は規制の道具と執行、第IV部は評価と説明責任、第V部は多層的・国際的な規制である。第VI部は主に公益事業やネットワーク産業を学ぶ人のためのもので、結論の章は最後にまとめとして役立つ。

各章を、環境規制、金融サービス、民営化された公益事業など、具体的な分野に当てはめ、第II部のどの戦略、第III部のどの執行方法が合うかを考える。各章の参考文献を手がかりに専門文献へ進む。