01 / 導讀
導讀
引用
Baldwin, R., Cave, M., & Lodge, M. (2012). Understanding Regulation: Theory, Strategy, and Practice (2nd ed.). Oxford University Press.
章節概要
背景與主旨
本書是面向法學、經濟學、商學、政治學、社會學和社會行政學讀者的規制入門書，有意綜合這些學科的視角。第二版經過大幅修訂，以反映此前十年的發展，並重新編排為七個部分，增加了若干新章。書中用不同行業、不同國家的例子來審視規制的核心問題，並反思影響規制機構設計與運作的爭議性議題。涉及的主題包括「更好的規制」、執行、自我規制、風險規制、成本收益分析，以及公用事業規制中的定價。全書27章的順序是：先討論規制為何及如何獲得正當性，再討論所用的工具，然後是如何對其進行檢驗、在何處實施，最後是網路型產業的具體問題。
第1章：Introduction（導論）
開篇一章介紹主題和全書的安排，並說明如今研究規制所處的變化中的背景。
第一部分 基礎：第2–6章
第2章「為何規制？」考察規制的正當理由，主要是市場失靈和對公共利益的保護。第3章「什麼是『好』的規制？」探討可以用哪些標準（如公平、透明和效率）來評判一種規制制度。第4章「解釋規制」概覽那些說明規制為何呈現現有形態的理論。第5章「規制失靈」分析規制如何以及為何失敗。第6章「規制風險」轉向風險的規制。
第二部分 策略：第7–10章
第7章「規制策略」比較影響行為的主要方式。第8章涵蓋自我規制、元規制和規制網路。第9章討論特許經營，特別是在公共服務領域。第10章考察排放交易，作為環境規制的一種市場化工具。
第三部分 規則與執行：第11–14章
第11章「執行規制」闡述執行的機制與困難。第12章介紹回應性規制，即執行隨被規制者的行為而調整。第13章論述基於風險的規制，按評估出的風險分配精力。第14章「標準與原則」探討規制者應在多大程度上使用詳細規則，在多大程度上使用寬泛標準。
第四部分 質量與評估：第15–17章
第15章涵蓋成本收益分析和規制影響評估。第16章考察規制決策中的問責、程式和公平。第17章討論規制競爭與協調。
第五部分 不同政府層級的規制：第18–21章
第18章考察地方、國家及更高層級之間的多層級規制。第19章轉向規制與歐盟，第20章轉向規制與發展。第21章論述跨越國界問題的全球與國際規制。
第六部分 網路問題：第22–26章
第22章討論自然壟斷中的價格規制。第23章考察在網路型產業中運用競爭，第24章討論分離與可競爭性。第25章涉及價格控制的實施，第26章涉及網路型產業中的效率與創新。
第七部分 結論：第27章
最後一章把全書的線索收攏起來。
核心概念
第一部分：基礎
- 市場失靈：干預的標準經濟學理由，與保護公共利益並列。
- 「好」規制的標準：用來評判制度的準則，如公平、透明和效率。
- 規制失靈：規制未能達成目標的各種情形。
- 風險規制：通過規制手段控制風險。
第二部分：策略
- 自我規制與元規制：被規制者自行規制，以及對這種自我規制的監督。
- 特許經營：通過競爭授予提供某項服務的權利。
- 排放交易：以可交易許可作為環境規制的市場化形式。
第三–四部分：執行與評估
- 回應性規制：執行時依被規制者的行為調整應對。
- 基於風險的規制：把資源投向最大的風險。
- 規制影響評估：評估一項規制的成本與收益。
- 問責與公平：對規制者決定的程式性約束。
第五–六部分：政府層級與網路
- 多層級規制：規制任務在地方、國家、歐洲和全球機構之間的分工。
- 自然壟斷與價格控制：在無法競爭時如何規制價格。
- 分離與可競爭性：在網路型產業中引入競爭。
評析
優點
- 在設計上就是跨學科的。 出版社把本書定位為從法學、經濟學、商學、政治學、社會學和社會行政學角度介紹重要爭論的入門書，這適合一個不為某一學科獨佔的領域。
- 按功能組織。 七個部分遵循從正當性到策略、執行、評估、政府層級再到網路型產業的清晰邏輯，讀者可以從與自己的問題相符的部分切入。
- 跨行業、跨國家的例子。 本書不局限於某一行業或國家，後面幾部分還專門討論歐盟、發展和國際規制。
- 兼顧一般問題與具體行業問題。 第一至第五部分討論一般意義上的規制，第六部分則處理公用事業式規制中的定價與競爭問題。
局限
- 篇幅與廣度。 全書五百多頁、27章，涵蓋面很廣，各章必然有所取捨。需要深入瞭解某一規制制度的讀者要轉向專門文獻。
- 不是以法律教義為中心的法學書。 本書面向來自多個學科的讀者，圍繞規制問題而非某一法律體系的規則來組織，因此法學學生需要另找教材來學習競爭法或特定行業監管機構的實體法。
- 部分內容已顯陳舊。 第二版反映的是截至2011–12年出版前的十年，此後的發展未予涵蓋。
在課程中的定位
這是本站競爭與規制書單中的規制理論入門書，最宜先讀。同樣由 Baldwin、Cave 和 Lodge 主編的 The Oxford Handbook of Regulation 是供已瞭解該領域、想追蹤其研究文獻的讀者使用的論文集，是讀完本書後順理成章的下一步。
競爭法類的書討論的是具體的法律領域。Whish 與 Bailey 的 Competition Law 和 Jones 與 Sufrin 的 EU Competition Law 闡釋歐盟和英國關於反競爭協議、濫用支配地位和併購的規則，Hovenkamp 的 The Antitrust Enterprise 則對美國做同樣的工作。它們可與本書第二、五、六部分對照閱讀，後者把競爭視為規制工具並討論規制的多層級結構，但它們不能取代本書的總體框架。
如何使用本書
本書面向初次接觸規制的學生和實務者，無論其學科背景。不要求具備法律或經濟學訓練，不過對壟斷、外部性等基本經濟學概念有一定了解，會有助於讀第一部分和第六部分。
合理的路線是依序讀導論和第一部分，因為這些章節確立了全書其餘部分要回答的問題。然後按課程需要在第二至第五部分中選擇：第二、三部分講規制的工具與執行，第四部分講評估與問責，第五部分講多層級與國際規制。第六部分主要面向研究公用事業和網路型產業的讀者，結論章則適合在最後作總結。
把每一章應用到一個具體行業，例如環境規制、金融服務或私有化後的公用事業，並追問第二部分中的哪種策略、第三部分中的哪種執行方式適合它。藉助各章的參考文獻繼續閱讀專門文獻。