01 / 导读
导读
引用
Baldwin, R., Cave, M., & Lodge, M. (2012). Understanding Regulation: Theory, Strategy, and Practice (2nd ed.). Oxford University Press.
章节概要
背景与主旨
本书是面向法学、经济学、商学、政治学、社会学和社会行政学读者的规制入门书，有意综合这些学科的视角。第二版经过大幅修订，以反映此前十年的发展，并重新编排为七个部分，增加了若干新章。书中用不同行业、不同国家的例子来审视规制的核心问题，并反思影响规制机构设计与运作的争议性议题。涉及的主题包括“更好的规制”、执行、自我规制、风险规制、成本收益分析，以及公用事业规制中的定价。全书27章的顺序是：先讨论规制为何及如何获得正当性，再讨论所用的工具，然后是如何对其进行检验、在何处实施，最后是网络型产业的具体问题。
第1章：Introduction（导论）
开篇一章介绍主题和全书的安排，并说明如今研究规制所处的变化中的背景。
第一部分 基础：第2–6章
第2章“为何规制？”考察规制的正当理由，主要是市场失灵和对公共利益的保护。第3章“什么是‘好’的规制？”探讨可以用哪些标准（如公平、透明和效率）来评判一种规制制度。第4章“解释规制”概览那些说明规制为何呈现现有形态的理论。第5章“规制失灵”分析规制如何以及为何失败。第6章“规制风险”转向风险的规制。
第二部分 策略：第7–10章
第7章“规制策略”比较影响行为的主要方式。第8章涵盖自我规制、元规制和规制网络。第9章讨论特许经营，特别是在公共服务领域。第10章考察排放交易，作为环境规制的一种市场化工具。
第三部分 规则与执行：第11–14章
第11章“执行规制”阐述执行的机制与困难。第12章介绍回应性规制，即执行随被规制者的行为而调整。第13章论述基于风险的规制，按评估出的风险分配精力。第14章“标准与原则”探讨规制者应在多大程度上使用详细规则，在多大程度上使用宽泛标准。
第四部分 质量与评估：第15–17章
第15章涵盖成本收益分析和规制影响评估。第16章考察规制决策中的问责、程序和公平。第17章讨论规制竞争与协调。
第五部分 不同政府层级的规制：第18–21章
第18章考察地方、国家及更高层级之间的多层级规制。第19章转向规制与欧盟，第20章转向规制与发展。第21章论述跨越国界问题的全球与国际规制。
第六部分 网络问题：第22–26章
第22章讨论自然垄断中的价格规制。第23章考察在网络型产业中运用竞争，第24章讨论分离与可竞争性。第25章涉及价格控制的实施，第26章涉及网络型产业中的效率与创新。
第七部分 结论：第27章
最后一章把全书的线索收拢起来。
核心概念
第一部分：基础
- 市场失灵：干预的标准经济学理由，与保护公共利益并列。
- “好”规制的标准：用来评判制度的准则，如公平、透明和效率。
- 规制失灵：规制未能达成目标的各种情形。
- 风险规制：通过规制手段控制风险。
第二部分：策略
- 自我规制与元规制：被规制者自行规制，以及对这种自我规制的监督。
- 特许经营：通过竞争授予提供某项服务的权利。
- 排放交易：以可交易许可作为环境规制的市场化形式。
第三–四部分：执行与评估
- 回应性规制：执行时依被规制者的行为调整应对。
- 基于风险的规制：把资源投向最大的风险。
- 规制影响评估：评估一项规制的成本与收益。
- 问责与公平：对规制者决定的程序性约束。
第五–六部分：政府层级与网络
- 多层级规制：规制任务在地方、国家、欧洲和全球机构之间的分工。
- 自然垄断与价格控制：在无法竞争时如何规制价格。
- 分离与可竞争性：在网络型产业中引入竞争。
评析
优点
- 在设计上就是跨学科的。 出版社把本书定位为从法学、经济学、商学、政治学、社会学和社会行政学角度介绍重要争论的入门书，这适合一个不为某一学科独占的领域。
- 按功能组织。 七个部分遵循从正当性到策略、执行、评估、政府层级再到网络型产业的清晰逻辑，读者可以从与自己的问题相符的部分切入。
- 跨行业、跨国家的例子。 本书不局限于某一行业或国家，后面几部分还专门讨论欧盟、发展和国际规制。
- 兼顾一般问题与具体行业问题。 第一至第五部分讨论一般意义上的规制，第六部分则处理公用事业式规制中的定价与竞争问题。
局限
- 篇幅与广度。 全书五百多页、27章，涵盖面很广，各章必然有所取舍。需要深入了解某一规制制度的读者要转向专门文献。
- 不是以法律教义为中心的法学书。 本书面向来自多个学科的读者，围绕规制问题而非某一法律体系的规则来组织，因此法学学生需要另找教材来学习竞争法或特定行业监管机构的实体法。
- 部分内容已显陈旧。 第二版反映的是截至2011–12年出版前的十年，此后的发展未予涵盖。
在课程中的定位
这是本站竞争与规制书单中的规制理论入门书，最宜先读。同样由 Baldwin、Cave 和 Lodge 主编的 The Oxford Handbook of Regulation 是供已了解该领域、想追踪其研究文献的读者使用的论文集，是读完本书后顺理成章的下一步。
竞争法类的书讨论的是具体的法律领域。Whish 与 Bailey 的 Competition Law 和 Jones 与 Sufrin 的 EU Competition Law 阐释欧盟和英国关于反竞争协议、滥用支配地位和并购的规则，Hovenkamp 的 The Antitrust Enterprise 则对美国做同样的工作。它们可与本书第二、五、六部分对照阅读，后者把竞争视为规制工具并讨论规制的多层级结构，但它们不能取代本书的总体框架。
如何使用本书
本书面向初次接触规制的学生和实务者，无论其学科背景。不要求具备法律或经济学训练，不过对垄断、外部性等基本经济学概念有一定了解，会有助于读第一部分和第六部分。
合理的路线是依序读导论和第一部分，因为这些章节确立了全书其余部分要回答的问题。然后按课程需要在第二至第五部分中选择：第二、三部分讲规制的工具与执行，第四部分讲评估与问责，第五部分讲多层级与国际规制。第六部分主要面向研究公用事业和网络型产业的读者，结论章则适合在最后作总结。
把每一章应用到一个具体行业，例如环境规制、金融服务或私有化后的公用事业，并追问第二部分中的哪种策略、第三部分中的哪种执行方式适合它。借助各章的参考文献继续阅读专门文献。