オックスフォード規制ハンドブック

引用

Baldwin, R., Cave, M., & Lodge, M. (Eds.). (2010). The Oxford Handbook of Regulation. Oxford University Press.

章の要約

背景と範囲

2010年に刊行された、複数の著者による25の寄稿からなる編著の参考書である。出版社は、過去三十年間の規制の主要な動向と問題を論じ、今後の展開の見通しを示すものと説明している。規制を、行動を制限するだけでなく市場を機能させうるものとして捉え、複数の法域の経験と複数の学問分野に拠り、さまざまなアプローチを実践に適用したときに生じる問題に特に注意を払っている。以下では、寄稿を主題ごとに、本書の順序に従ってまとめる。

序論と基礎（第1〜4章）

• 序論：規制――分野と発展する課題（Introduction: Regulation—the Field and the Developing Agenda、Baldwin、Cave、Lodge）。 規制が現代の社会生活の中心となり、実践でも研究でも動く標的であり続け、専用の命令型制度に限られなくなったことを論じる。
• 規制への経済学的アプローチ（Economic Approaches to Regulation、Veljanovski）。 規制の経済理論と、経済学が規制の設計と評価にどう用いられてきたかを概観し、経済的規制・社会的規制、競争法、法の経済学を扱う。
• 経済を超えた規制の根拠：公共の利益を求めて（Regulatory Rationales Beyond the Economic: In Search of the Public Interest、Feintuck）。 規制は市場経済学を超える社会的・政治的価値を反映すべきだと主張し、環境規制とメディア規制の例を挙げる。
• 規制国家（The Regulatory State、Yeung）。 その定義的特徴、出現の説明、アメリカとイギリスがたどった道、規制の技術官僚的イメージと政治的イメージとの緊張を検討する。

過程と戦略（第5〜9章）

• 規制の戦略的利用（Strategic Use of Regulation、Veljanovski）。 産業と規制者が規制を戦略的にどう使うか、制度を悪用しようとする無駄な試みを抑える規則を論じる。
• 規制体制における標準設定（Standard-Setting in Regulatory Regimes、Scott）。 標準とは何か、それを設定する国家・非国家の多様な主体、分散した標準設定が生む説明責任の問題を説明する。
• 執行とコンプライアンスの戦略（Enforcement and Compliance Strategies、Gunningham）。 規制者は罰するべきか説得するべきかという議論を、応答的規制からスマート規制まで概観する。
• メタ規制と自主規制（Meta-Regulation and Self-Regulation、Coglianese、Mendelson）。 命令統制型規制に代わるこれら二つを定義し、その長所と短所を評価する。
• 自主規制の権威、市場、専門職主義のイデオロギー（Self-Regulatory Authority, Markets, and the Ideology of Professionalism、Rostain）。 アメリカの法曹界を例に、専門職の自主規制の論理とそれにかかる圧力を説明する。

論争的な問題（第10〜17章）

• 規制に代わるもの？市場メカニズムと環境（Alternatives to Regulation? Market Mechanisms and the Environment、Driesen）。 伝統的な環境規制と市場に基づく手法を比べ、後者が政府の設計と執行に依存することを論じる。
• 規制機関の評価（The Evaluation of Regulatory Agencies、Stern）。 インフラ規制者の成果を評価する方法を、事例研究や計量分析を含めて概観する。
• より良い規制：探求と苦闘（Better Regulation: The Search and the Struggle、Baldwin）。 規制を改善する取り組みと、基準、戦略、測定という課題を検討する。
• 規制影響分析（Regulatory Impact Assessment、Radaelli、De Francesco）。 この評価手法の理論と証拠を、アメリカとヨーロッパを比較しながら検討する。
• 規制過程におけるリスクの役割（The Role of Risk in Regulatory Processes、Black）。 リスクは規制において四つの役割を果たし、そのいずれも意思決定を不安定にしがちだと論じる。
• 規制国家における説明責任（Accountability in the Regulatory State、Lodge、Stirton）。 分散型の規制という文脈で、説明責任を競合する価値の間で続く緊張として扱う。
• 途上国におけるネットワーク産業規制の理論と証拠（On the Theory and Evidence on Regulation of Network Industries in Developing Countries、Estache、Wren-Lewis）。 能力、コミットメント、説明責任、財政の制約と、それらが残す政策の選択肢を特定する。
• グローバルな規制（Global Regulation、Koenig-Archibugi）。 外部要因やグローバルな要因が各国の規制政策をどう形づくるかを考える。

規制の分野（第18〜24章）

• 金融サービスと市場（Financial Services and Markets、Moloney） は金融規制の根拠とそのたび重なる改革を、ネットワーク産業における価格設定（Pricing in Network Industries、Hauge、Sappington） は費用に基づく規制、インセンティブ規制、接続料金を、電気通信その他のネットワーク産業における規制と競争法（Regulation and Competition Law in Telecommunications and Other Network Industries、Alexiadis、Cave） は競争法が業種規制に代わりうるのはいつかを扱う。
• サイバー空間の規制（Regulation of Cyberspace、Feick、Werle） は規制する側とされる側の境界の曖昧化を、医薬品産業の規制（The Regulation of the Pharmaceutical Industry、Towse、Danzon） は特許、モラルハザード、アクセスの影響を、規制と持続可能なエネルギーシステム（Regulation and Sustainable Energy Systems、Mitchell、Woodman） は持続可能性の目標におけるエネルギー規制者の役割を論じる。
• 政府内部の規制：レトロ理論は立証されたか、時代遅れか（Regulation Inside Government: Retro-Theory Vindicated or Outdated?、Lodge、Hood） は、公共部門そのものへの監督を検討する。

結論（第25章）

• 規制の未来（The Future of Regulation、Baldwin、Cave、Lodge）。 金融危機を規制を考え直す機会とし、学際的な研究を一層進めるべきだと論じる。

主要概念

基礎と戦略

• 規制国家：直接のサービス提供ではなく、規則の設定、監督、インセンティブの手段を軸に組織された国家の形態。
• 応答的規制とスマート規制：規制対象の行動に応じて説得と制裁を組み合わせる執行戦略。
• メタ規制と自主規制：命令統制型の規則に代わるもので、規制される組織が監督のもとで自らを規制する。

論争的な問題

• より良い規制と規制影響分析：規制の質を高めるための政府の取り組みと評価手法。
• 組織原理としてのリスク：リスクが規制の対象、正当化、説明責任の関係をどう枠づけるか。
• 説明責任：規制者に対する互いに衝突し、時とともに変わる要求。

分野

• ネットワーク産業：電力、電気通信、水道など、価格規制とアクセス規制が中心となる分野。
• 市場メカニズム：排出量取引のように、規定的な規則に代わるものとして使われる手法。

批判的分析

長所

• 幅広さと名を挙げた専門性。 各章を、経済学、法学、政治学、行政学の異なる専門家が書き、それぞれの視点を明示している。
• 主題と分野の組み合わせ。 横断的な問題（説明責任、リスク、執行）を個別の産業の章と組み合わせているので、同じ考え方が複数の分野でどう働くかが見える。
• 実践への注意。 出版社は、各寄稿がアプローチを実践に適用したときの課題に特に注意を払っていると述べる。
• 変化に率直。 序論と結論は規制を変動する分野として描き、最終章は金融危機を手がかりに研究がどこへ向かうべきかを示す。

短所

• 単一の物語がない。 ハンドブックなので、章ごとに引く参考書として最も役立つ。連続した入門を求める読者には別の本が要る。
• 水準にばらつきがある。 各章は独立した論文なので、価格設定の経済モデルから専門職の社会学まで、語彙も専門性も異なる。
• 古い。 金融危機の直後の2010年に刊行されており、その後の展開は範囲外である。
• 分野の選択が限られる。 産業別の章は金融、ネットワーク、サイバー空間、医薬品、エネルギーを扱うが、規制される他の多くの分野は含まない。

コースにおける位置づけ

この書目では、編者自身の教科書である Baldwin、Cave、Lodge の Understanding Regulation が、規制の理論と実践を学ぶ自然な最初の一冊であり、本ハンドブックは多数の著者による専門的な論文でそれを超えて進む。残りの本は競争法に属する。Whish と Bailey の Competition Law、Jones と Dunne の Jones & Sufrin's EU Competition Law、Hovenkamp の The Antitrust Enterprise（アメリカ）である。

総合的な教科書を読んだ後に、競争法の本と並行して読むとよい。特に競争法とネットワーク産業に関する章がそうである。

本書の使い方

規制、公共政策、経済法を学ぶ人のための上級の参考書である。規制論または競争法の入門科目を履修していると役立つ。まず序論を読み、その後は通読せず関心に応じて章を選ぶ。基礎の章（第2〜4章）と過程の章（第5〜9章）は一般的な科目に向く。特定の産業のプロジェクトでは、第18〜23章のうち関連する一章を、リスクや説明責任など横断的な章の一つと組み合わせる。最後に第25章を読み、編者がまだ解決していないと考える問題を知る。