01 / 导读
导读
引用
Baldwin, R., Cave, M., & Lodge, M. (Eds.). (2010). The Oxford Handbook of Regulation. Oxford University Press.
章节概要
背景与范围
这是一部2010年出版的论文集式参考书，收有不同作者的25篇文章。出版社介绍说，它讨论了此前三十年规制领域的主要趋势与问题，并展望了未来的发展。书中把规制看作既可以限制行为，也可以使市场得以运转的力量，借鉴多个法域的经验和多门学科的视角，并特别关注各种进路在实践中遇到的难题。以下按主题并依全书顺序对各篇文章加以分组。
导论与基础（第1–4章）
- 导论：规制——领域与不断发展的议程（Introduction: Regulation—the Field and the Developing Agenda，Baldwin、Cave、Lodge）。 论证规制已成为当代社会生活的核心，在实践与研究两方面都是一个不断移动的目标，不再局限于专门的命令式制度。
- 规制的经济学进路（Economic Approaches to Regulation，Veljanovski）。 评述规制的经济理论，以及经济学如何被用来设计和评估规制，涵盖经济性规制与社会性规制、竞争法和法律的经济学。
- 超越经济的规制理由：寻找公共利益（Regulatory Rationales Beyond the Economic: In Search of the Public Interest，Feintuck）。 主张规制应当体现市场经济学之外的社会与政治价值，并以环境与媒体规制为例。
- 规制国家（The Regulatory State，Yeung）。 考察其决定性特征、对其兴起的各种解释、美国和英国走过的道路，以及规制的技术官僚形象与政治形象之间的张力。
过程与策略（第5–9章）
- 规制的策略性运用（Strategic Use of Regulation，Veljanovski）。 探讨产业与规制者如何策略性地运用规制，以及限制浪费性“钻制度空子”行为的规则。
- 规制制度中的标准设定（Standard-Setting in Regulatory Regimes，Scott）。 说明标准是什么、制定标准的国家与非国家主体范围，以及分散的标准设定带来的问责难题。
- 执法与合规策略（Enforcement and Compliance Strategies，Gunningham）。 评述规制者应当惩罚还是说服的争论，从回应性规制到智慧规制。
- 元规制与自我规制（Meta-Regulation and Self-Regulation，Coglianese、Mendelson）。 界定这两种替代命令控制式规制的方式，并评估其优缺点。
- 自我规制的权威、市场与职业主义的意识形态（Self-Regulatory Authority, Markets, and the Ideology of Professionalism，Rostain）。 以美国法律职业为例，说明职业自我规制的逻辑及其面临的压力。
有争议的问题（第10–17章）
- 规制的替代？市场机制与环境（Alternatives to Regulation? Market Mechanisms and the Environment，Driesen）。 比较传统环境规制与市场化工具，以及后者对政府设计与执行的依赖。
- 规制机构的评估（The Evaluation of Regulatory Agencies，Stern）。 概览评估基础设施规制者成效的方法，包括案例研究和计量分析。
- 更好的规制：探索与斗争（Better Regulation: The Search and the Struggle，Baldwin）。 考察改进规制的努力，以及基准、策略与衡量方面的挑战。
- 规制影响评估（Regulatory Impact Assessment，Radaelli、De Francesco）。 回顾这一评估工具的理论与证据，并比较美国与欧洲。
- 风险在规制过程中的作用（The Role of Risk in Regulatory Processes，Black）。 论证风险在规制中扮演四种角色，每一种都倾向于使决策失稳。
- 规制国家中的问责（Accountability in the Regulatory State，Lodge、Stirton）。 在去中心化规制的背景下，把问责看作相互竞争的价值之间持续存在的张力。
- 发展中国家网络型产业规制的理论与证据（On the Theory and Evidence on Regulation of Network Industries in Developing Countries，Estache、Wren-Lewis）。 指出能力、承诺、问责和财政方面的限制，以及这些限制下的政策选择。
- 全球规制（Global Regulation，Koenig-Archibugi）。 考察外部与全球因素如何塑造各国的规制政策。
规制领域（第18–24章）
- 金融服务与市场（Financial Services and Markets，Moloney） 讲金融规制的理由及其屡次改革；网络型产业中的定价（Pricing in Network Industries，Hauge、Sappington） 讲成本基础规制、激励规制和接入定价；电信与其他网络型产业中的规制与竞争法（Regulation and Competition Law in Telecommunications and Other Network Industries，Alexiadis、Cave） 探讨竞争法何时可以取代行业规制。
- 网络空间的规制（Regulation of Cyberspace，Feick、Werle） 讨论规制者与被规制者之间界线的模糊；制药行业的规制（The Regulation of the Pharmaceutical Industry，Towse、Danzon） 讨论专利、道德风险与可及性的影响；规制与可持续能源系统（Regulation and Sustainable Energy Systems，Mitchell、Woodman） 讨论能源规制者在可持续性目标中的作用。
- 政府内部的规制：复古理论得到验证还是已经过时？（Regulation Inside Government: Retro-Theory Vindicated or Outdated?，Lodge、Hood） 审视对公共部门自身的监督。
结论（第25章）
- 规制的未来（The Future of Regulation，Baldwin、Cave、Lodge）。 以金融危机为契机重新思考规制，并主张开展更多跨学科研究。
核心概念
基础与策略
- 规制国家：围绕制定规则、监督和激励工具，而不是直接提供服务来组织的国家形态。
- 回应性规制与智慧规制：根据被规制者的行为，把说服与制裁结合起来的执法策略。
- 元规制与自我规制：替代命令控制式规则的方式，被规制的组织在监督之下自我规制。
有争议的问题
- 更好的规制与规制影响评估：政府为提高规制质量而设的计划和评估工具。
- 作为组织原则的风险：风险如何框定规制的对象、正当理由和问责关系。
- 问责：对规制者提出的要求相互冲突，并随时间变化。
领域
- 网络型产业：电力、电信和供水等行业，价格与接入规制居于核心。
- 市场机制：如排放交易计划之类，用作规范性规则之替代的工具。
评析
优点
- 广度与署名的专长。 每章由不同领域的专家撰写，来自经济学、法学、政治学和公共行政，各自陈述自己的视角。
- 主题与领域并置。 全书把贯穿性问题（问责、风险、执法）与具体行业的章节配对，使同样的思路可以在多个领域中看到。
- 关注实践。 出版社指出，各篇文章特别关注各种进路在实践中遇到的挑战。
- 坦承变化。 导论和结论把规制描述为不断变动的领域，末章还借金融危机提出研究应当往哪里走。
局限
- 没有单一的叙事。 作为手册，它最适合当作按章查阅的参考书，想要一部连贯导论的读者需要另找一本书。
- 水平不均。 每章是独立的文章，所以词汇和技术性高低不一，从定价的经济模型到职业社会学都有。
- 时间较早。 它出版于2010年，恰在金融危机之后；此后的发展不在其范围内。
- 领域有选择。 行业章节涵盖金融、网络、网络空间、制药和能源，漏掉了许多其他受规制的领域。
在课程中的定位
在这份书单上，编者自己的教科书、Baldwin、Cave 和 Lodge 的 Understanding Regulation 是了解规制理论与实践的自然首选，而本手册则以众多作者的专题文章超越了它。其余的书属于竞争法：Whish 与 Bailey 的 Competition Law、Jones 与 Dunne 的 Jones & Sufrin's EU Competition Law，以及 Hovenkamp 的 The Antitrust Enterprise（美国）。
可以在读过一部通论性著作之后阅读本手册，并与竞争法著作并读，尤其是其中关于竞争法和网络型产业的章节。
如何使用本书
这是供规制、公共政策或经济法研究者使用的高阶参考书。修过规制或竞争法的入门课会有帮助。先读导论，然后按兴趣选章，而不必从头读到尾。基础各章（第2至4章）和过程各章（第5至9章）适合通论性课程。做某个行业的专题时，把第18至23章中相关的一章与风险或问责之类的一个贯穿性章节配合阅读。最后读第25章，了解编者认为哪些问题尚未解决。