01 / 導讀
導讀
引用
Baldwin, R., Cave, M., & Lodge, M. (Eds.). (2010). The Oxford Handbook of Regulation. Oxford University Press.
章節概要
背景與範圍
這是一部2010年出版的論文集式參考書，收有不同作者的25篇文章。出版社介紹說，它討論了此前三十年管制領域的主要趨勢與問題，並展望了未來的發展。書中把管制看作既可以限制行為，也可以使市場得以運轉的力量，借鑑多個法域的經驗和多門學科的視角，並特別關注各種進路在實踐中遇到的難題。以下按主題並依全書順序對各篇文章加以分組。
導論與基礎（第1–4章）
- 導論：管制——領域與不斷發展的議程（Introduction: Regulation—the Field and the Developing Agenda，Baldwin、Cave、Lodge）。 論證管制已成為當代社會生活的核心，在實踐與研究兩方面都是一個不斷移動的目標，不再局限於專門的命令式制度。
- 管制的經濟學進路（Economic Approaches to Regulation，Veljanovski）。 評述管制的經濟理論，以及經濟學如何被用來設計和評估管制，涵蓋經濟性管制與社會性管制、競爭法和法律的經濟學。
- 超越經濟的管制理由：尋找公共利益（Regulatory Rationales Beyond the Economic: In Search of the Public Interest，Feintuck）。 主張管制應當體現市場經濟學之外的社會與政治價值，並以環境與媒體管制為例。
- 管制國家（The Regulatory State，Yeung）。 考察其決定性特徵、對其興起的各種解釋、美國和英國走過的道路，以及管制的技術官僚形象與政治形象之間的張力。
過程與策略（第5–9章）
- 管制的策略性運用（Strategic Use of Regulation，Veljanovski）。 探討產業與管制者如何策略性地運用管制，以及限制浪費性「鑽制度空子」行為的規則。
- 管制制度中的標準設定（Standard-Setting in Regulatory Regimes，Scott）。 說明標準是什麼、制定標準的國家與非國家主體範圍，以及分散的標準設定帶來的問責難題。
- 執法與合規策略（Enforcement and Compliance Strategies，Gunningham）。 評述管制者應當懲罰還是說服的爭論，從回應性管制到智慧管制。
- 後設管制與自我管制（Meta-Regulation and Self-Regulation，Coglianese、Mendelson）。 界定這兩種替代命令控制式管制的方式，並評估其優缺點。
- 自我管制的權威、市場與職業主義的意識形態（Self-Regulatory Authority, Markets, and the Ideology of Professionalism，Rostain）。 以美國法律職業為例，說明職業自我管制的邏輯及其面臨的壓力。
有爭議的問題（第10–17章）
- 管制的替代？市場機制與環境（Alternatives to Regulation? Market Mechanisms and the Environment，Driesen）。 比較傳統環境管制與市場化工具，以及後者對政府設計與執行的依賴。
- 管制機構的評估（The Evaluation of Regulatory Agencies，Stern）。 概覽評估基礎設施管制者成效的方法，包括案例研究和計量分析。
- 更好的管制：探索與鬥爭（Better Regulation: The Search and the Struggle，Baldwin）。 考察改進管制的努力，以及基準、策略與衡量方面的挑戰。
- 管制影響評估（Regulatory Impact Assessment，Radaelli、De Francesco）。 回顧這一評估工具的理論與證據，並比較美國與歐洲。
- 風險在管制過程中的作用（The Role of Risk in Regulatory Processes，Black）。 論證風險在管制中扮演四種角色，每一種都傾向於使決策失穩。
- 管制國家中的問責（Accountability in the Regulatory State，Lodge、Stirton）。 在去中心化管制的背景下，把問責看作相互競爭的價值之間持續存在的張力。
- 發展中國家網路型產業管制的理論與證據（On the Theory and Evidence on Regulation of Network Industries in Developing Countries，Estache、Wren-Lewis）。 指出能力、承諾、問責和財政方面的限制，以及這些限制下的政策選擇。
- 全球管制（Global Regulation，Koenig-Archibugi）。 考察外部與全球因素如何塑造各國的管制政策。
管制領域（第18–24章）
- 金融服務與市場（Financial Services and Markets，Moloney） 講金融管制的理由及其屢次改革；網路型產業中的定價（Pricing in Network Industries，Hauge、Sappington） 講成本基礎管制、激勵管制和接入定價；電信與其他網路型產業中的管制與競爭法（Regulation and Competition Law in Telecommunications and Other Network Industries，Alexiadis、Cave） 探討競爭法何時可以取代行業管制。
- 網路空間的管制（Regulation of Cyberspace，Feick、Werle） 討論管制者與被管制者之間界線的模糊；製藥行業的管制（The Regulation of the Pharmaceutical Industry，Towse、Danzon） 討論專利、道德風險與可及性的影響；管制與可持續能源系統（Regulation and Sustainable Energy Systems，Mitchell、Woodman） 討論能源管制者在可持續性目標中的作用。
- 政府內部的管制：復古理論得到驗證還是已經過時？（Regulation Inside Government: Retro-Theory Vindicated or Outdated?，Lodge、Hood） 審視對公共部門自身的監督。
結論（第25章）
- 管制的未來（The Future of Regulation，Baldwin、Cave、Lodge）。 以金融危機為契機重新思考管制，並主張開展更多跨學科研究。
核心概念
基礎與策略
- 管制國家：圍繞制定規則、監督和激勵工具，而不是直接提供服務來組織的國家形態。
- 回應性管制與智慧管制：根據被管制者的行為，把說服與制裁結合起來的執法策略。
- 後設管制與自我管制：替代命令控制式規則的方式，被管制的組織在監督之下自我管制。
有爭議的問題
- 更好的管制與管制影響評估：政府為提高管制質量而設的計劃和評估工具。
- 作為組織原則的風險：風險如何框定管制的物件、正當理由和問責關係。
- 問責：對管制者提出的要求相互衝突，並隨時間變化。
領域
- 網路型產業：電力、電信和供水等行業，價格與接入管制居於核心。
- 市場機制：如排放交易計劃之類，用作規範性規則之替代的工具。
評析
優點
- 廣度與署名的專長。 每章由不同領域的專家撰寫，來自經濟學、法學、政治學和公共行政，各自陳述自己的視角。
- 主題與領域並置。 全書把貫穿性問題（問責、風險、執法）與具體行業的章節配對，使同樣的思路可以在多個領域中看到。
- 關注實踐。 出版社指出，各篇文章特別關注各種進路在實踐中遇到的挑戰。
- 坦承變化。 導論和結論把管制描述為不斷變動的領域，末章還借金融危機提出研究應當往哪裡走。
局限
- 沒有單一的敘事。 作為手冊，它最適合當作按章查閱的參考書，想要一部連貫導論的讀者需要另找一本書。
- 水平不均。 每章是獨立的文章，所以詞彙和技術性高低不一，從定價的經濟模型到職業社會學都有。
- 時間較早。 它出版於2010年，恰在金融危機之後；此後的發展不在其範圍內。
- 領域有選擇。 行業章節涵蓋金融、網路、網路空間、製藥和能源，漏掉了許多其他受管制的領域。
在課程中的定位
在這份書單上，編者自己的教科書、Baldwin、Cave 和 Lodge 的 Understanding Regulation 是瞭解管制理論與實踐的自然首選，而本手冊則以眾多作者的專題文章超越了它。其餘的書屬於競爭法：Whish 與 Bailey 的 Competition Law、Jones 與 Dunne 的 Jones & Sufrin's EU Competition Law，以及 Hovenkamp 的 The Antitrust Enterprise（美國）。
可以在讀過一部通論性著作之後閱讀本手冊，並與競爭法著作並讀，尤其是其中關於競爭法和網路型產業的章節。
如何使用本書
這是供管制、公共政策或經濟法研究者使用的高階參考書。修過管制或競爭法的入門課會有幫助。先讀導論，然後按興趣選章，而不必從頭讀到尾。基礎各章（第2至4章）和過程各章（第5至9章）適合通論性課程。做某個行業的專題時，把第18至23章中相關的一章與風險或問責之類的一個貫穿性章節配合閱讀。最後讀第25章，瞭解編者認為哪些問題尚未解決。