01 / 导读
导读
引用
Hovenkamp, H. (2008). The Antitrust Enterprise: Principle and Execution. Harvard University Press.
章节概要
背景与论点
本书的出发点是：关于反垄断法究竟为了什么的长期争论已基本平息，学界和法院大多接受保护消费者福利就是反垄断法的目的。霍文坎普关心的是“执行”。在他看来，法院适用的规则焦点不清、过于复杂、前后不一，而短期内规则比原则更有分量。只有在计入运行制度的成本之后仍能让市场运转得更好，反垄断才值得存在。因此，本书追问如何在忠于消费者福利原则的前提下，使法律规则更简单、更可预测，也更便于法官、陪审团和执法机构操作，并特别关注合理原则的混乱状态。
导论
导论回顾反垄断目标的变迁：从二十世纪中叶以沃伦法院为代表的、着眼于保护弱小而低效的竞争者，到二十世纪七八十年代芝加哥学派产生影响后、以经济学为导向的进路。导论提出消费者福利原则，作为全书其余部分的起点。
第一部分：限度与可能
第1章：反垄断法的法律与经济结构。 介绍制定法框架及其背后的经济学思想，包括竞争、市场力量、创新，以及企业间合作的地位。
第2章：反垄断规则的设计。 讨论规则应当如何构建：宽泛的当然违法规则与逐案的详细审查之间的对比，以及把经济理论转化为法院可适用标准的困难。
第3章：私人反垄断执法的前景与风险。 权衡私人诉讼作为公共执法补充的作用，与薄弱请求和高昂诉讼成本所带来的代价。
第4章：专家证言与反垄断事实认定的困境。 考察反垄断案件对经济学专家的依赖，以及法院和陪审团评估此类证据时所面临的问题。
第二部分：传统反垄断规则
第5章：市场力量的不合理行使。 介绍市场力量，以及使其行使构成违法的行为。
第6章：竞争者之间的联合。 涵盖从价格卡特尔到合营企业的竞争者之间的协议，以及判断其是否违法的标准。
第7章：支配企业与排他性行为。 考察支配企业在何种情况下可以合法竞争，又在何种情况下其行为构成非法排挤对手。
第8章：反垄断与分销。 处理制造商与分销商之间的纵向安排，例如转售价格维持和排他性交易。
第9章：国家的企业并购政策。 说明并购政策，以及在阻止削弱竞争的整合与允许产生效率的整合之间的平衡。
第三部分：监管、创新与互联
第10章：监管与放松监管下的反垄断。 探讨反垄断与行业监管机构之间的关系，以及受监管行业向竞争的转变。
第11章：反垄断与知识产权的冲突。 论述为鼓励创新而赋予排他性的权利，与约束排挤行为的法律之间的张力。
第12章：网络产业与计算机平台垄断。 考察具有网络效应的产业，以及计算机平台中的垄断问题。
反垄断改革
最后一章回到全书主题，提出改进反垄断设计和运行的建议。其后是注释（约五十页）和索引。
核心概念
导论与第一部分
- 消费者福利原则：反垄断应当以低价格、好质量和创新为目标，而不是庇护竞争者。
- 市场力量：企业将价格提高到竞争水平以上而获利的能力，是大部分反垄断法理的核心关切。
- 规则设计：在简单、可预测的规则与详细审查之间的选择，以各自的运行成本来衡量。
- 私人执法：受害方提起的损害赔偿诉讼，作为政府执法的补充很有价值，但薄弱的请求若得以推进则代价高昂。
第二部分
- 当然违法规则与合理原则：将某些行为一概认定为违法，与权衡其影响之间的区别；本书认为后者需要修复。
- 排他性行为：支配企业抬高对手成本或将其挡在市场之外的行为，有别于有力的竞争。
- 纵向限制：制造商与其分销商之间的协议，既可能促进竞争，也可能损害竞争。
- 并购审查：评估一项合并是否可能削弱竞争，并与效率相权衡。
第三部分与改革
- 监管与反垄断：行业监管机构与一般竞争法之间的分工。
- 知识产权与反垄断：竞争法对专利等权利的行使所设的限度。
- 网络效应：某些市场的特点，即使用者越多，产品越有价值。
评析
优点
- 关于执行的明确论点。 由于本书假定目标之争已经结束，每一章都提出实际问题：一条规则在法庭上将如何运作。出版社把它介绍为一部简明的反垄断法阐述，提供连贯而可行的解决办法，而不是案例汇编。
- 服务于法理的经济学。 芝加哥学派与后芝加哥学派被当作设计规则的工具来讨论，法学院学生因此能理解主要判例为何作出那样的结论。
- 对执法问题的平衡处理。 关于私人执法和专家证据的章节处理的是适用规则的制度，而不仅是规则本身。许多较短的入门读物会略去这些主题。
- 篇幅紧凑。 三个部分十二章，正文约310页，涵盖垄断化、共谋、分销、并购、监管、知识产权和网络。
局限
- 不是初学者读物。 本书是关于如何改革法理的论证，预期读者已了解主要制定法（《谢尔曼法》和《克莱顿法》）和重要判例，或在阅读时自行查阅。初次接触者会觉得常规教科书更容易读。
- 在数字市场方面已显陈旧。 本书出版于2008年，其对网络产业和计算机平台的处理早于后来针对大型科技公司的执法行动和政策争论。
- 仅限美国。 本书讨论美国联邦法，不比较欧洲或其他竞争法体制。
- 有明确立场。 书中建议反映作者本人对如何简化反垄断法的看法，读者应当与其他论述对照阅读。
在课程中的定位
本课程书单中的其他竞争法著作是惠什和贝利的《Competition Law》（欧盟和英国竞争法的综合教科书），以及琼斯和邓恩的《EU Competition Law: Text, Cases, and Materials》（对欧盟法作详细处理的案例材料型著作）。霍文坎普是其中唯一讨论美国的。因此最好与它们对照阅读：卡特尔、支配地位、纵向限制和并购这些相同的问题，在不同的制定法和不同的执法结构下得到处理。两本监管类著作，《Oxford Handbook of Regulation》和鲍德温等人的《Understanding Regulation》，从一般的监管理论与实践切入，可为霍文坎普第10章（受监管行业）提供背景。
合理的顺序是：先读一本一般教科书掌握竞争法的词汇，再读霍文坎普了解关于规则设计的论证，然后用案例书或手册深入某个具体领域。
如何使用本书
本书适合高年级法学和经济学学生，也适合已了解反垄断法概貌、想知道其规则如何能设计得更好的执业者。熟悉基础微观经济学（市场力量、价格与产量、边际成本）会更容易读懂。
实用的阅读计划：
- 核心：导论和第1、2章给出论点和词汇。然后把第5至9章当作关于垄断化、共谋、分销和并购的实用阐述来读。
- 按兴趣选读：诉讼与证据读第3、4章；监管、知识产权和网络读第10至12章；作者的改革建议读最后一章。
- 阅读时配合：手边备好《谢尔曼法》和《克莱顿法》的文本，查阅各章讨论的若干判例，以便用实际判决检验关于规则的论证。
- 注释：书末注释很丰富，是写论文时查找判例和学术文献的入口。