Development as Freedom（以自由看待发展）

引用

Sen, A. (2000). Development as Freedom. Anchor Books (Vintage). First published 1999 by Alfred A. Knopf.

章节概要

全书由导论和十二章组成，正文约300页，其后是约五十页的注释和索引。其论点是：衡量发展应当看人们所享有的实质自由是否扩大，自由既是发展的首要目的，也是发展的主要手段之一。前四章阐述这一视角及其在正义理论中的基础；接下来六章把它应用于市场、民主、饥荒、妇女的能动性、人口与粮食，以及文化与人权；最后两章回到理论。Danny Yee 在书评中指出，本书不假定读者具备经济学知识，全书没有任何数学公式，哲学上较难的内容集中在少数几处。

导论：以自由看待发展

导论提出全书的论点：发展是扩展人们所享有的真实自由的过程；用出版社的话说，自由既是维持经济生活的目的，也是最有效的手段。

第1章：自由的视角

开篇一章从自由的角度来界定发展。本章以及全书所阐发的自由观是一种宽泛的自由观，既包括作出决定的过程，也包括人们实际拥有的机会，并承认自由由若干不同的组成部分构成。

第2章：发展的目的和手段

自由既被视为发展的构成要素，也被视为促进发展的手段。森提出五种彼此不同又相互关联的工具性自由（政治自由、经济条件、社会机会、透明性和保障），并以中国与印度的比较、教育和基本医疗在经济增长中的作用等加以说明。

第3章：自由与正义的基础

这是理论性最强的一章，森本人也建议一些读者可以跳过某些小节。本章比较功利主义、自由至上主义和罗尔斯正义理论各自所依据的信息基础，主张关注人们去做自己所珍视之事、成为自己所珍视之人的可行能力。

第4章：贫困即可行能力的剥夺

贫困被重新定义为基本可行能力的剥夺，而不仅仅是收入低下。书评列举的例子包括：美国与欧洲在医疗和死亡率上的差异，撒哈拉以南非洲与印度在识字率和婴儿死亡率上的比较，以及性别不平等与“失踪的女性”。

第5章：市场、国家与社会机会

森考察市场的作用与效率、市场在提供公共物品方面的局限以及市场与国家的关系，还讨论了公共援助的瞄准与家计调查问题。

第6章：民主的重要性

本章驳斥“经济需要应当优先于政治自由”的说法，赋予民主以内在的、工具性的和建设性的作用——所谓建设性作用，是指塑造人们对需要本身的理解。

第7章：饥荒与其他危机

这是对森的饥荒研究的总结：饥荒主要源于人们的权利（获取能力）或购买力的崩溃，而不是单纯的粮食短缺；饥荒是可以预防的；而且由于饥荒依赖于信息的不公开和不透明，民主国家中从未发生过饥荒。这一分析还被推及20世纪90年代末的亚洲经济危机。

第8章：妇女的能动性与社会变革

森的关注不止于妇女的福利，他强调妇女的能动性，并引用证据表明，妇女的识字率和就业水平是预测儿童存活率和生育率下降的最佳指标。

第9章：人口、粮食与自由

森质疑世界粮食即将短缺的预言，并把喀拉拉邦的生育率下降与中国的强制性人口政策相对比。

第10章：文化与人权

本章回应对人权观念的种种质疑，并详细检讨“亚洲价值观”论，指出宽容与自由的传统不仅存在于西方思想中，也存在于非西方思想中。

第11章：社会选择与个人行为

回到理论：阿罗不可能性定理对公共决策意味着什么、不意味着什么，非预期后果的可预测性，以及自利之外的其他价值的重要性，其中包括商业伦理和腐败问题。

第12章：作为一种社会承诺的个人自由

结论一章把正义、自由与责任联系起来，并把可行能力视角与较为狭窄的“人力资本”概念加以比较。

核心概念

导论与第1–4章：自由的视角

• 实质自由：人们过上自己所珍视的生活的真实机会，是本书提出的衡量发展的尺度。
• 自由的建构性作用与工具性作用：自由作为发展的目的，以及作为发展的手段。
• 工具性自由：政治自由、经济条件、社会机会、透明性和保障。
• 可行能力与信息基础：一种正义理论关注的是什么；森认为，与功利主义、自由至上主义和罗尔斯理论所采用的信息相比，更应关注人们的可行能力。
• 贫困即可行能力的剥夺：不仅以收入，而且以人们不能做什么、不能成为什么来衡量贫困。

第5–10章：应用

• 市场与公共供给：市场、国家与社会机会相辅相成的作用。
• 饥荒的权利方法：用获取粮食能力的崩溃而非粮食总量不足来解释饥荒。
• 妇女的能动性：妇女不仅是福利的接受者，更是推动变革的主动行动者。
• 亚洲价值观之争：认为自由与权利是西方观念的主张，第10章对此予以否定。

第11–12章：社会选择与责任

• 社会选择：在阿罗定理的背景下，个人的价值如何汇集为公共决策。
• 人力资本与人的可行能力：技能的生产性价值，与人们能做什么、能成为什么这一更广泛的价值之间的对比。

评析

优点

• 一个表述清晰的统一框架。 全书围绕一个评价性理念——自由的扩展——来组织，并把它一以贯之地应用于贫困、市场、民主、饥荒、性别、人口和权利。学生由此获得一个可以带入任何发展辩论的分析视角。
• 非经济学专业读者也能读懂。 Yee 的书评指出，本书不要求经济学基础，没有公式，而且大多数例子是当代的而非历史的。对于需要了解可行能力方法、又不必深入其专业文献的地理学和发展研究学生来说，本书十分合适。
• 应用部分来自森本人的研究。 第7章和第8章总结了他关于饥荒和妇女能动性的代表性实证研究，因此论证与证据相连，而不是停留在原则层面。
• 与对立理论的明确对话。 第3章把可行能力方法与功利主义、自由至上主义和罗尔斯的观点相对照，是了解发展辩论伦理层面的良好入门。

局限

• 有些地方行文冗长。 总体持肯定态度的 Yee 也认为，本书文字偏于冗长，不够简练。
• 理论部分难度不均。 第3章和第11章明显比其余各章抽象，没有哲学或经济学基础的读者在这里可能需要指导。
• 例子已显陈旧。 本书写于20世纪90年代末，书中关于亚洲危机、人口趋势和特定国家的论述都反映了那个时期。
• 并非一部发展地理学著作。 本书论述的是应当如何评价发展，而不是对空间格局、发展理论或政策实践的综述；这些内容需要依靠课程教材。

在课程中的定位

在发展地理学这份书单中，本书提供的是概念基础，而不是综述。由于它提供了后续读物会使用或批评的“可行能力”与“自由”等概念，最好在学习早期、与教材导论同时或紧随其后阅读。Potter 等人的 Geographies of Development 是一本以地理学为主导、介绍发展如何被界定、争论和付诸实践的入门书；Willis 的 Theories and Practices of Development 是一本关于主要理论传统的简明教材。森的这本书可以放在这两本书所描述的、走向以人为中心的发展衡量方式的转变之中来理解。

Sachs 的 The Age of Sustainable Development 与本书正好互补：Sachs 围绕可持续发展目标，对贫困、增长和环境作了广泛而数据丰富的论述，而森追问的是发展究竟为了什么。Sheppard 等人的 A World of Difference 把发展视为一个由殖民主义、市场和政策塑造的、充满争议的观念，这一更具批判性的立场可以用来检验森的自由主义框架。The Companion to Development Studies 是一部由短章组成的参考书，适合用来追踪具体主题。

如何使用本书

阅读本书不需要专门背景，但对收入、市场和公共物品等基本经济概念有所了解会有帮助。本书适合地理学、发展研究、经济学和政治学专业的一、二年级学生。

实用的阅读计划：

• 核心： 导论以及第1、2、4章。这几部分合起来给出全书论点、五种工具性自由和对贫困的重新定义，足以应付大多数研讨课讨论。
• 按主题阅读应用部分： 第7章（饥荒）和第8章（妇女的能动性）最为独立、最以证据为本；第6章（民主）和第9章（人口与粮食）适合与讲授治理以及人口与资源的课程周次搭配。
• 理论部分可稍后或有选择地读： 第3章对各种正义理论的比较值得一读，但正如森本人所说，初读时可以跳过其中一些较难的小节。第11章可以留到熟悉其余内容之后再读。
• 结论： 用第12章把整个论证串联起来。

阅读时可以用数据来检验这一框架：比较某个国家的人均收入排名与其在联合国人类发展指数上的排名，或查看感兴趣地区的识字率、预期寿命和性别差距指标。留意森在20世纪90年代末所举的例子中哪些需要更新，以及课程其他读物中的批评者在哪些地方偏离了他的方法。