01 / 导读
导读
引用
North, D. C. (1990). Institutions, Institutional Change and Economic Performance. Cambridge University Press.
章节概要
这是一本篇幅很短的书：正文约140页，分三个部分、14章，后面是参考文献和索引。North在序言中把它描述为一种制度与制度变迁理论的轮廓。它的核心关切是人类合作，特别是使经济体能够获取贸易所得的那种合作，并追问为什么有些经济体发展出支持增长的制度，而另一些经济体发展出导致停滞的制度。第一部分考察制度的性质以及交易成本和生产成本的作用，第二部分提出制度变迁与路径依赖的理论，第三部分推导出对经济理论和经济史的含义。
第一部分：Institutions（制度）
第1章：An Introduction to Institutions and Institutional Change（制度与制度变迁导论）。 制度被定义为社会中的博弈规则，即人为设计的、塑造互动并构造激励的约束。North认为，无论经济理论还是计量史学，都缺少一个关于制度的分析框架，并说本书旨在提供这样的框架。
第2章：Cooperation: The Theoretical Problem（合作：理论问题）。 本章从新古典理论与经济体实际表现之间的张力开篇，指出中世纪庄园、香槟集市和巴扎市场这类组织，它们的长期存在是无摩擦理论解释不了的。
第3章：The Behavioral Assumptions in a Theory of Institutions（制度理论中的行为假设）。 North质疑效用最大化和理性选择的标准假设：动机比假设的更复杂，偏好更不稳定，行为者对其所作选择的世界也并不持有真实的模型。
第4章：A Transaction Cost Theory of Exchange（交换的交易成本理论）。 交易成本来自衡量所交换物品的有价值属性的成本，以及保护权利和强制执行协议的成本。这些成本是经济、社会和政治制度的来源。
第5章：Informal Constraints（非正式约束）。 行为准则、行为规范和惯例构成了对日常选择的大部分约束，即使在正式规则很突出的现代经济中也是如此。
第6章：Formal Constraints（正式约束）。 正式约束与非正式约束的差别在于程度，沿着从禁忌和习俗到成文宪法的连续谱分布。本章讨论向成文规则的转变，以及正式规则如何补充、修改或取代非正式规则。
第7章：Enforcement（执行）。 执行很少是完美的，因为衡量合同履行的成本高昂，也因为执行者是有自己利益的代理人。
第8章：Institutions and Transaction and Transformation Costs（制度与交易成本和转型成本）。 本章汇集前面的论证：制度与技术共同决定交易成本，制度也影响把投入转化为产出的成本。
第二部分：Institutional Change（制度变迁）
第9章：Organizations, Learning, and Institutional Change（组织、学习与制度变迁）。 组织及其企业家是变迁的主体。本章回到制度与组织的区分，说明组织在制度框架内追求自身目标时如何逐步改变这一框架。
第10章：Stability and Institutional Change（稳定与制度变迁）。 变迁通常是对一个由嵌套的正式规则、非正式约束和执行构成的框架所作的边际调整，这个框架足够稳定，使复杂的交换成为可能。
第11章：The Path of Institutional Change（制度变迁的路径）。 本章追问社会为什么走向分化，以及业绩持续不佳的经济体为什么能够存续，借助演化思想并发展出路径依赖。
第三部分：Economic Performance（经济绩效）
第12章：Institutions, Economic Theory, and Economic Performance（制度、经济理论与经济绩效）。 North断言，制度是长期绩效的根本决定因素，指出新古典理论要纳入制度必须作出哪些改变，并探索关于长期变迁的动态理论。
第13章：Stability and Change in Economic History（经济史中的稳定与变迁）。 本章把理论用于历史，追问什么样的制度组合能获取贸易所得，以及为什么有些交换形式保持稳定，而另一些则变得更复杂、更有生产率。
第14章：Incorporating Institutional Analysis into Economic History: Prospects and Puzzles（把制度分析纳入经济史：前景与难题）。 最后一章追问制度分析对历史的书写和阅读有何不同，认为它比早先建立在零散理论和统计之上的计量史学之前的制度史，能讲出更好的故事。
核心概念
第1–4章
- 制度：构造人类互动的正式和非正式约束。
- 制度与组织：博弈规则与在规则之内行动的参与者。
- 交易成本：衡量交换物品和强制执行协议的成本。
第5–8章
- 非正式与正式约束：一端是习俗和惯例，另一端是成文法律和宪法。
- 不完美的执行：合同不完全、非正式约束重要的原因。
- 转型成本：生产成本，既受技术影响，也受制度影响。
第9–11章
- 渐进变迁：制度通过组织和企业家的边际调整而变化。
- 路径依赖：制度模式的持续性，包括绩效不佳的模式。
第12–14章
- 长期变迁的动态理论：把制度变迁纳入经济理论的目标。
- 经济史中的制度：用这一框架解释历史上的绩效。
评析
优点
- 简短而聚焦。 三个部分、14个短章组成一个论证：制度，然后是制度的变迁，再是它们的后果。每章都很短，大约六到十三页。
- 适用多个领域的框架。 North把这项工作当作面向经济理论、经济史和更广泛社会科学的框架。出版社页面上引用的Stanley Engerman称它令人兴奋，并将影响经济史学者以及政治学家和其他社会科学家。
- 挑战标准假设。 关于合作和行为假设的各章说明了为什么这一框架不建立在无摩擦的交换和信息完备的行为者之上。
- 评价。 Paul Pierson在World Politics中指出，它的分析建立在理性选择之上，并强调制度安排一旦确立，可能使理性行为者作出集体次优的行为。
局限
- 纲领性。 序言称这项工作是一种理论的轮廓，第12章也承认拼图的某些部分仍然缺失。它是有待继续构建的框架，而不是一套完成的理论。
- 年代。 它出版于1990年，早于其后出现的形式化政治经济学模型和量化的制度史研究。
- 简洁。 每章只有六到十三页，各种观念只是被引入，而不是通过大量案例展开；最后一章题为“前景与难题”，也表明把这一框架应用于历史在很大程度上仍是开放的。阅读时最好配合案例研究。
在课程中的定位
在经济史书单中，North的书是新制度经济学的概念性陈述。对初学者来说，更容易入门的是Acemoglu与Robinson面向大众撰写的Why Nations Fail，以及概述增长主要解释的Koyama与Rubin的How the World Became Rich。Neal与Cameron的A Concise Economic History of the World以及Baten主编的A History of the Global Economy提供了历史叙事，可以据以检验这一框架。
Acemoglu与Robinson的Economic Origins of Dictatorship and Democracy是对一个相关问题——政治制度如何决定——的形式化的博弈论处理。要了解制度、交易成本和路径依赖等概念，适合先读North；想要看模型的读者，再读这本专著。
如何使用本书
本书适合经济学、经济史和政治学的高年级本科生和研究生。入门级微观经济学和一些经济史知识是合适的背景，而North的论证是用文字展开的。
实用的阅读安排：
- 核心： 第1至5章，了解定义和交易成本的逻辑，然后读第9至11章，了解变迁理论。
- 接着： 第6至8章，了解正式规则、执行及其与成本的联系，以及第12章，了解对经济理论的含义。
- 应用： 第13、14章把框架用于历史；与自己感兴趣的一个历史案例一起阅读。
- 同时： 读一本叙事性的经济史来获取案例，读较新的制度文献来了解形式化模型。