Introduction to Political Science（政治学导论）

引用

Rom, M. C., Hidaka, M., & Walker, R. B. (2022). Introduction to Political Science. OpenStax. Free official edition: https://openstax.org/details/books/introduction-political-science

章节概要

第1章：什么是政治，什么是政治学？

开篇一章把政治定义为社会决定"谁在何时、何地、以何种方式、出于何种原因得到什么"的方式，并把政治事件看作规则、政治环境的现实以及行动者选择共同作用的结果。本章介绍公共政策、公共利益、权力、主权、权威和合法性，随后区分规范政治学（从后果、规则或美德出发，论证政治应当如何）与经验政治学（借助证据和概率性概括，研究政治实际如何运作）。最后一节说明全书结构：一条从个人到群体、制度、国家再到国际关系的"由微观到宏观"的路线。

第2章：政治行为就是人的行为

本章以南海紧张局势为切入点，论证即使是规模最大的冲突也建立在个人决策之上。它先梳理关于权利、社会正义以及谁应当统治等问题的规范性回答（功利主义、自由至上主义、马克思主义和罗尔斯的观点，以及来自非西方、女性主义和黑人哲学的挑战），再转向行为层面：快思考与慢思考、策略性行动与表达性行动、自利动机与公共精神、行为的部分可预测性，并以最后通牒博弈说明情境如何塑造选择。

第3章：政治意识形态

这一长章以委内瑞拉的经济和政治危机开篇，梳理西方意识形态的脉络：从古希腊关于贤人统治和混合政体的思想，经霍布斯、洛克、卢梭和亚当·斯密，到古典自由主义和密尔，再到干预主义自由派与哈耶克之间的争论。本章讨论民族主义、马克思主义、法西斯主义和威权主义，然后勾勒当代民主自由主义（中左与中右）、"新左派"（环境主义、女性主义、批判种族与性别理论、民主社会主义、原住民联邦主义）以及与保守民粹主义相关的"新右派"。结尾讨论拒斥意识形态本身的立场：科学社会主义、柏克式保守主义和宗教极端主义。

第4章：公民自由

本章以新冠疫情期间的口罩令开篇，展示个人自由与社群责任之间的冲突。它解释以消极权利或积极权利方式书写的宪法、个人主义体制与社群主义体制、宪政主义（法治、有限政府、权利保障）以及程序性与实质性正当程序。后面几节就隐私、自决、言论与宗教自由、迁徙自由、被告人权利以及新兴的健康环境权对各国进行比较。

第5章：政治参与与公众舆论

本章从特雷沃恩·马丁遇害和"黑人的命也是命"运动的兴起讲起，界定政治参与和自治，并把投票视为最核心的参与形式。它分析美国投票率受到哪些因素限制（年龄、收入、种族、性别、登记规则、选民身份证明、选区划分不公、投票疲劳），再介绍投票以外的参与方式和社会资本概念。后半部分说明什么是公众舆论、舆论从何而来、民意调查如何测量舆论以及舆论为何对政府重要。

第6章：群体政治活动的基础

本章从个人转向群体。它讨论政治社会化（家庭、朋友、学校、宗教场所、社交媒体）和政治文化，区分精英文化、大众文化和少数群体文化。随后引入集体困境和集体行动问题，包括公地悲剧、搭便车和囚徒困境，并讨论权威管制、私有化、监督与惩罚以及社会团结等解决办法。全章以格蕾塔·通贝里的气候行动作为讨论框架。

第7章：民权

本章把民权定义为无论群体归属如何都能获得法律平等保护的保障，并将其与宪政主义和《世界人权宣言》联系起来。它解释政治文化和多数群体与少数群体之间的权力关系如何影响权利保护，概述针对 LGBTQ+ 群体、残障人士、有色人种、女性以及宗教和族裔少数群体的侵权现象，并比较从美国民权运动、天鹅绒革命到阿拉伯之春、MeToo 和"黑人的命也是命"等社会运动。最后一节考察立法机关、法院和行政机关如何推动变革。

第8章：利益集团、政党与选举

本章以 EMILY's List 开篇，把利益集团分为经济性和非经济性两类，比较多元主义、扰动理论和交易理论，并将利益集团的好处与派系化和经济偏向等弊端相权衡；还解释了内部游说与外部游说。接着讨论政党与政党体制，以及在以候选人为中心的竞选时代政党正在衰弱的观点，最后介绍选举、选区划分、选举人团、相对多数制与绝对多数制以及全民公决和公民创制。

第9章：立法机关

本章阐述立法机关的三项主要职能——制定法律、代表选民和监督政府，并依据权力如何从选民流向行政首脑来比较议会制和总统制。它权衡一院制的效率与两院制兼顾多元观点的优势，最后讨论立法权力面临的威胁：行政主导、立法机关的自我退让以及政治极化。

第10章：行政首脑、内阁与官僚机构

本章把民主政体分为总统制、议会制和半总统制，并区分国家元首和政府首脑。它介绍总统的正式与非正式权力（包括"天字第一号讲坛"及其与民粹主义的关联）、总理如何产生和被罢免、各类政体的优缺点以及内阁如何运作。最后一节讨论官僚机构的扩张与特征以及以功绩为基础的文官制度。

第11章：法院与法律

本章从乔治·弗洛伊德之死引发的审判讲起，对比"法治"型司法与"以法而治"型司法，以及四种大致的法官遴选方式。它说明法院只对当事人提交的争点作出裁决，并依赖其他部门执行判决；比较大陆法系、普通法系、习惯法、宗教法和混合法系；区分刑法与民法；并讨论正当程序、司法公正以及不同形式的司法审查。

第12章：媒体

本章以 1960 年肯尼迪与尼克松的电视辩论为引子，把媒体描述为监督者即"第四权"，以及政府与公民之间的信息渠道。它追溯印刷媒体、广播、电视和互联网的发展，讨论所有权集中与国营媒体，分析"赛马式"的选举报道，并探讨社交媒体、算法、虚假信息以及与政治极化相关的信任下降。

第13章：统治体制

本章从对一定区域行使权力与权威的角度界定政府，并借助韦伯提出的传统型、魅力型和法理型三种合法性来源，同时讨论宣传、公民不服从与革命。它对当代政体进行分类，把强硬威权主义和温和威权主义（以朝鲜和摩洛哥为例）与各种代议制形式区分开来，最后以匈牙利和印度为例讨论非自由代议制政体的扩散。

第14章：国际关系

本章介绍国际体系：军事、经济和政治权力（包括软实力）、行为体的类型、主权与无政府状态，以及解释冲突的分析层次（个人、国家、体系）。随后阐述三类世界观：关注安全与均势的现实主义，自由主义与建构主义，以及女性主义和马克思主义等批判理论。

第15章：国际法与国际组织

本章以过度捕捞作为共享资源问题，解释为何在无政府状态下需要全球治理，以及以条约为基础的国际法能做什么、不能做什么。它介绍联合国等全球性政府间组织，欧盟、北约和非洲联盟等区域组织，以及从非政府组织到企业、宗教与族裔运动、恐怖组织和有组织犯罪等各类非国家行为体。

第16章：国际政治经济学

最后一章以 COP26 气候大会开篇，梳理国际政治经济学的演变：从重商主义、亚当·斯密与自由贸易，到布雷顿森林体系的机构（国际货币基金组织、世界银行、关贸总协定及后来的世界贸易组织）。它讨论冷战后向发展问题和现代化理论的转向、当前议题（全球化与贸易、金融危机、汇率制度），以及贫困、不平等和环境危机是否内生于资本主义的争论。

核心概念

第1章：什么是政治，什么是政治学？

• 规则、现实与选择：本书解释任何政治事件的三要素视角——正式与非正式规则、所处环境以及行动者的决定。
• 规范政治学与经验政治学：用理性和逻辑追问政治应当如何，与用证据考察政治实际如何运作之间的区别。
• 合法权威：以符合规则的方式行使的、执行规则的权力。

第2章：政治行为就是人的行为

• 快思考与慢思考：大多数政治选择依赖迅速、近乎自动的判断，而非费力的深思熟虑。
• 策略性行动与表达性行动：为达成结果而行动，与为表明自己是谁而行动；两者常常结合在同一行为中，例如投票。
• 最后通牒博弈：一个简单的讨价还价博弈，用来说明决定人们如何分配资源的不只是狭隘的自利，还有情境。

第3章：政治意识形态

• 政治意识形态：关于政治生活如何组织、又应当如何组织的一套自觉持有的观念。
• 社会契约：霍布斯、洛克和卢梭以不同方式发展的观点，即政府应以自然状态中的人们会同意什么来评判。
• 新左派与新右派：从光谱更外侧挑战中左与中右的当代运动。

第4章：公民自由

• 消极权利与积极权利：对政府行为的限制，与政府必须履行的义务。
• 宪政主义：法治、有限政府和个人权利保障三者的结合。
• 程序性与实质性正当程序：对待个人的公正程序，与这些程序所要保护的权利。

第5章：政治参与与公众舆论

• 政治参与：表达个人政治意愿的行动，从投票到抗议再到网络参与。
• 投票率的制度性障碍：影响谁去投票的登记规则、身份证明法、选区划分不公和投票疲劳。
• 公众舆论：个人对某一议题看法的汇总，通过民意调查加以测量。

第6章：群体政治活动的基础

• 政治社会化：人们逐渐从周围环境中习得政治价值观的过程。
• 集体行动问题：人人合作都会受益，但每个人都有不合作动机的情形。
• 公地悲剧与搭便车：这一问题的两种经典形式，可通过权威、私有化、监督与惩罚或团结来应对。

第7章：民权

• 民权：政府保障无论种族、性别或能力等群体特征如何都享有平等保护。
• 多数与少数的关系：多数群体保护或歧视少数群体的力量，受政治文化塑造。
• 民权运动：弱势群体通过抗议、抵制、公民不服从和选举等群众行动争取变革。

第8章：利益集团、政党与选举

• 多元主义、扰动理论与交易理论：关于利益集团为何形成、政府倾听谁的声音的几种对立解释。
• 内部游说与外部游说：通过与官员的直接关系施加影响，与通过动员公众支持施加影响。
• 以候选人为中心的竞选：候选人对政党依赖减少的选举，被视为政党衰弱的证据。

第9章：立法机关

• 立法机关的核心职能：立法、代表和监督。
• 议会制与总统制：行政权是经由立法机关产生，还是直接来自选民。
• 行政主导与立法退让：立法权力面临的外部威胁与内部威胁。

第10章：行政首脑、内阁与官僚机构

• 国家元首与政府首脑：礼仪性角色与政治性角色，在总统制中合一，在议会制和半总统制中分离。
• 正式权力与非正式权力：宪法或法律赋予的权力，与源于惯例的权力（如说服力）。
• 官僚机构：层级化、专业分工、依规则运作的职业化行政体系，通常通过功绩制文官制度选拔人员。

第11章：法院与法律

• 法治与以法而治：让所有人对法律负责的法院，与被用来巩固掌权者地位的法院。
• 法系类型：大陆法系、普通法系、习惯法、宗教法和混合法系。
• 司法审查：审查法律和行为是否合宪；有的国家由法院进行，有的国家由其他机构进行。

第12章：媒体

• 第四权（监督者）：媒体监督政府、为公民提供信息的角色。
• 所有权集中：少数公司控制大多数媒体及其对内容的影响。
• 极化与信任：对媒体信任的下降加剧极化，极化又进一步降低信任。

第13章：统治体制

• 韦伯的合法性：认为统治正当的传统型、魅力型和法理型依据。
• 强硬与温和威权主义：不受问责的政体在征询民意和尊重民众利益方面程度不同。
• 非自由代议制政体：经选举产生却拒斥自由主义权利规范的政府。

第14章：国际关系

• 无政府状态：主权国家之上不存在统一权威的状态。
• 分析层次：从个人、国家和体系层面的因素解释冲突。
• 现实主义、自由主义／建构主义与批判理论：本章比较的三类世界观。

第15章：国际法与国际组织

• 全球治理：在主权国家之间管理共同问题的规则和平台。
• 政府间组织：联合国、欧盟、北约、非洲联盟等国家合作的机构，常受最强大成员国意愿的左右。
• 非国家行为体：跨越国界活动的非政府组织及其他行为体，有合法的也有不合法的。

第16章：国际政治经济学

• 重商主义：认为财富有限、应由国家政策加以保护的观点。
• 布雷顿森林机构：塑造战后经济秩序的国际货币基金组织、世界银行和关贸总协定（后来的世界贸易组织）。
• 现代化理论：冷战后用来推动贫穷国家发展的理论框架。

评析

优点

• 组织逻辑清晰。 正如前言和第 1.6 节所说明的，本书从个人走向群体、制度和国际关系，五个单元都遵循这一安排。早期引入的概念（规则、现实与选择；策略性行为与表达性行为）在后面的章节中反复出现，第 6 章明确以第 2 章为基础。
• 整合各分支学科。 本书没有把理论、比较政治和国际关系分成彼此隔绝的板块，而是让规范问题与经验问题并列（第 2 章把罗尔斯、马克思与行为研究放在一起），关于立法、行政和司法的比较材料也与政体类型和国际关系相互呼应。
• 案例和视角广泛。 案例从委内瑞拉、缅甸和南海一直到匈牙利、印度和 COP26；意识形态一章在西方经典之外，还涵盖女性主义、原住民主义、保守民粹主义以及批判种族与性别理论。
• 面向学生的设计。 每节以学习目标开头；"What Can I Do?"（沟通、数据分析等技能）、"Where Can I Engage?"、"Show Me the Data"和"Meet a Professional"等固定栏目把内容与公民生活和职业发展联系起来。每章末尾有分节小结、关键术语、选择题形式的复习题和推荐阅读。

局限

• 部分内容偏重美国。 尽管前言强调全球视角，但有些小节明显以美国为中心：第 5.2 节讨论美国的投票限制，第 8.6 节介绍美国的选区划分、选举人团和公民创制。美国以外的读者需要自行对照本国制度来理解。
• 重广度而轻深度。 第 3 章用八节篇幅覆盖两千多年的意识形态史，第 14—16 章把国际关系和政治经济学压缩为入门概览；理论家和争论多为勾勒，而非深入剖析。
• 方法训练有限。 第 1 章介绍了科学方法、事实和概括，但除第 5 章的民调内容外，全书没有专门讲研究设计、测量或因果推断的章节。
• 以记忆为主的练习和有时效性的案例。 章末复习题均为选择题，主要考查定义，学生版 PDF 中也没有答案。许多案例取自 2020—2021 年（新冠防疫规定、2020 年美国大选、COP26），部分内容会逐渐过时。

在课程中的定位

在这份"政治学导论"书单中，OpenStax 这本书与 Heywood 和 Laing 的 Politics 以及 Garner、Ferdinand 和 Lawson 的 Introduction to Politics 并列，都是第一门课的教材。它的优势在于易读：不要求任何先修课程，逐步搭建概念，因此既可以作为第一本教材，也可以作为免费的辅助读物，帮助觉得内容更密集的教材难以消化的学生。想更深入了解意识形态、国家和全球政治的学生，可以继续阅读同一课程中通常被认为覆盖更全面的 Heywood 或 Garner 等人的著作。

另外两本书的用途不同。Lowndes、Marsh 和 Stoker 的 Theory and Methods in Political Science 讨论本书仅在第 1 章略有涉及的研究路径和方法，而 The Oxford Handbook of Political Science 是研究层次的参考书。两者都更适合在读完本书这样的入门教材、掌握了制度、政体和国际关系的基本词汇之后再读。

如何使用本书

本书面向大学一年级学生以及未必主修政治学的学生，不需要任何政治学基础。一学期的课程可以按单元顺序进行。第 1 章提供贯穿全书的框架和术语，必须阅读。第 2、6、9、10、13、14 章可构成通识课程的扎实核心；第 3、4 章适合侧重政治理论的课程；第 7、8、11、12 章可加深对权利、政党、法院和媒体的理解；第 15、16 章适合偏重国际关系的课程。

建议先读每节的学习目标，再用章末的分节小结核对自己是否掌握。用复习题快速自测，然后借助要求解读真实图表的"Show Me the Data"栏目和推荐阅读进一步拓展。本书除 PDF 外还有网页版，网页版中包含正文提到的嵌入视频和链接。

版本与来源

本导读依据 OpenStax 2022 年出版的 Introduction to Political Science（书中未标注版次），底本为 https://openstax.org/details/books/introduction-political-science 页面链接的官方免费网页版 PDF（所下载文件的版权页标有 2026 年 Rice University 字样，反映了此后的勘误更新）。本导读参考了前言、完整目录，以及全部 16 章的导言、所有小节标题、分节小结、关键术语表和部分复习题与推荐阅读，其中第 1.6 节（全书路线图）和第 2.4 节关于最后通牒博弈的内容为全文参阅。